證監(jiān)會對3宗案件作出行政處罰

    ■本報記者 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會依法對證券從業(yè)人員杭五一違規(guī)買賣股票案作出處罰，沒收杭五一違法所得29.58萬元，并處以88.73萬元罰款。重慶證監(jiān)局依法對王亦天從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券案作出處罰，對王亦天給予警告，并處以10萬元罰款；依法對羅媛媛從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案作出處罰，責令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬元罰款。

    在上述案件中，杭五一作為證券從業(yè)人員，利用何某英證券賬戶違法買賣股票，其本人負責交易指令下達并委托他人具體操作下單交易，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定；王亦天作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶委托，操作6個證券賬戶買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的規(guī)定；羅媛媛作為證券從業(yè)人員，借用其父親羅某清證券賬戶，違規(guī)持有、買賣股票，違反了《證券法》第四十三條的規(guī)定。

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會將依法對證券從業(yè)人員的各類違法違規(guī)行為進行嚴厲查處，以嚴懲重罰督促從業(yè)人員提高合規(guī)意識，做到依法履職，警示從業(yè)人員敬畏法律，勿因一時貪念，突破法律紅線，切實維護好行業(yè)發(fā)展秩序和投資者權(quán)益。