山西證監(jiān)局：加大檢查力度促進律師提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量

    本報記者 左永剛

    律師事務所是資本市場的“四梁八柱”之一，其專業(yè)工作不僅能提升公眾公司信息披露質(zhì)量，為公眾公司披露信息“增信”，也為中小投資者提供投資參考，是資本市場合法合規(guī)運行的“看門人”。近日，在轄區(qū)公司監(jiān)管工作會召開之際，山西證監(jiān)局組織轄區(qū)37家上市公司的法律顧問機構(gòu)參加會議，不斷完善監(jiān)管工作機制，充分發(fā)揮監(jiān)管合力，加強律師事務所監(jiān)管，督促其歸位盡責。

    會議總結(jié)回顧了2018年轄區(qū)公司及中介機構(gòu)監(jiān)管工作情況，分析了當前的經(jīng)濟形勢及資本市場定位，并對2019年監(jiān)管工作進行了安排部署。會議專門性指出，律所和律師同其他中介機構(gòu)一起為資本市場發(fā)展發(fā)揮了重要把關作用，但通過檢查也發(fā)現(xiàn)一些不履職、不盡責的現(xiàn)象，要求進一步強化對律所等中介機構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查和問責，對于不盡職履責的中介機構(gòu)及時采取行政監(jiān)管措施，督促中介機構(gòu)歸位盡責，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

    會議強調(diào)，下一步山西證監(jiān)局將牢固樹立“四個必須”和“一個合力”的監(jiān)管理念，繼續(xù)加強律所等中介機構(gòu)監(jiān)管。一是加強監(jiān)管協(xié)作。通過聯(lián)合檢查、聯(lián)合培訓等切實發(fā)揮監(jiān)管合力。二是加大檢查力度，以現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查為抓手，促進律師不斷完善核查驗證程序、規(guī)范文書表述，進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。三是增加溝通交流。及時傳達監(jiān)管政策和要求督促律師主動適應監(jiān)管形勢，提高專業(yè)服務能力，更好發(fā)揮律所及律師在資本市場的合規(guī)把關作用。