證監(jiān)會(huì)上交所開出科創(chuàng)板首張“保代罰單”

    ■本報(bào)記者/張歆 侯捷寧

    近日，違規(guī)改動(dòng)科創(chuàng)板申報(bào)文件的兩位保薦人吃到了科創(chuàng)板首張“罰單”。

    5月21日，上交所官網(wǎng)消息顯示，上交所對(duì)擅自修改科創(chuàng)板問(wèn)詢以及招股書等申報(bào)文件的保薦人萬(wàn)久清、莫鵬予以紀(jì)律處分，對(duì)指派上述保薦人負(fù)責(zé)交控科技股份有限公司申請(qǐng)科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的中金公司采取了書面警示的監(jiān)管措施。此外，證監(jiān)會(huì)在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，對(duì)上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    上交所查明，4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問(wèn)詢函的回復(fù)》（以下簡(jiǎn)稱《問(wèn)詢回復(fù)》）及同步報(bào)送的更新版招股說(shuō)明書中，萬(wàn)久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說(shuō)明書中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書相關(guān)內(nèi)容。上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門審核把關(guān)。違規(guī)行為發(fā)生后，中金公司及其保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬認(rèn)識(shí)到行為的錯(cuò)誤，并按照要求予以改正。

    上交所在紀(jì)律處分決定書指出，招股說(shuō)明書報(bào)送稿以及對(duì)發(fā)行上市審核問(wèn)詢的回復(fù)，是股票發(fā)行上市審核中的重要文件，市場(chǎng)和投資者對(duì)此高度關(guān)注。萬(wàn)久清、莫鵬作為中金公司委派的保薦人，應(yīng)當(dāng)恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，按照要求認(rèn)真回復(fù)問(wèn)詢問(wèn)題，報(bào)告招股說(shuō)明書的修改內(nèi)容。其上述不當(dāng)行為，違反了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，也違反了保薦代表人的執(zhí)業(yè)規(guī)范。基于查明的事實(shí)，保薦代表人萬(wàn)久清、莫鵬是本次違規(guī)行為的直接責(zé)任人，上交所按照紀(jì)律處分委員會(huì)審核意見，對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。該紀(jì)律處分決定將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入保薦代表人的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)和誠(chéng)信檔案。

    此前的5月14日，上交所曾公開表示，“對(duì)少數(shù)擅自修改問(wèn)詢問(wèn)題等不當(dāng)行為，本所已經(jīng)通過(guò)當(dāng)面約談、二次問(wèn)詢等方式，要求說(shuō)明和糾正，隨后將在進(jìn)一步核實(shí)情況基礎(chǔ)上，嚴(yán)格采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施。”

    證監(jiān)會(huì)5月21日也表示，按照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，在上交所采取紀(jì)律處分的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述兩名保薦人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    上交所指出，上述違規(guī)行為發(fā)生，同時(shí)也說(shuō)明中金公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦代表人業(yè)務(wù)管理、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制等方面，存在薄弱環(huán)節(jié)。就此，上交所已對(duì)中金公司另行采取了書面警示的監(jiān)管措施，督促其在科創(chuàng)板相關(guān)發(fā)行上市申請(qǐng)項(xiàng)目中，進(jìn)一步加強(qiáng)保薦業(yè)務(wù)和保薦代表人監(jiān)督管理。

    證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，注冊(cè)申請(qǐng)文件受理后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所同意不得改動(dòng)。各保薦機(jī)構(gòu)、保薦人和其他相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)和嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露、事項(xiàng)報(bào)告等義務(wù)，積極配合審核工作，全力確保申報(bào)質(zhì)量。

    據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大對(duì)科創(chuàng)板保薦業(yè)務(wù)違規(guī)行為的打擊力度，督促保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人嚴(yán)格履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)的法定職責(zé)，做好盡職調(diào)查和信息披露工作，充分把控項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)發(fā)揮資本市場(chǎng)“看門人”作用，推動(dòng)科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展。

    上交所表示，后續(xù)將對(duì)發(fā)行上市審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。希望所有的保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人和其他中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)責(zé)任人，能夠從本起違規(guī)行為和紀(jì)律處分中汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)制作和報(bào)送的信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，共同推動(dòng)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的平穩(wěn)有序?qū)嵤?/p>

    有法律界人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，上交所關(guān)于科創(chuàng)板的首張“罰單”的作出以及披露可以說(shuō)十分及時(shí)，可以威懾有類似違規(guī)打算的企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)：一方面確?？苿?chuàng)板信息披露的質(zhì)量，另一方面也展示了交易所對(duì)于違規(guī)行為的核查和處理能力。

（策劃 張歆 侯捷寧）