科創(chuàng)板“第一時(shí)間”進(jìn)階啟動(dòng)上市委會(huì)議 首批上會(huì)企業(yè)本周將收到面試題

    主持人呂江濤：從去年11月初被首次提出以來，關(guān)于科創(chuàng)板的一舉一動(dòng)，市場(chǎng)始終都給予了高度的關(guān)注。而隨著科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議的臨近，申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市的企業(yè)再次成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)此，本報(bào)就投資者關(guān)心的相關(guān)問題采訪專家學(xué)者給予解讀。

    ■本報(bào)記者 張歆

    “按照6月5日的上會(huì)時(shí)間來倒推，本周擬上會(huì)企業(yè)將會(huì)收到來自上市委的意向問題，并至少有3個(gè)工作日的準(zhǔn)備時(shí)間，”有資深中介機(jī)構(gòu)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“從公開披露出來的信息來看，上交所對(duì)于科創(chuàng)板的相關(guān)工作一直保持著‘第一時(shí)間’推進(jìn)的安排節(jié)奏。”

    上海證券交易所5月27日發(fā)布了科創(chuàng)板上市委2019年第1次審議會(huì)議公告，將于6月5日召開第1次審議會(huì)議，審議深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微電子科技（上海）股份有限公司、蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司等3家企業(yè)發(fā)行上市申請(qǐng)。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者注意到，根據(jù)規(guī)定，上交所需要于上市委審議會(huì)議召開七個(gè)工作日前，公布審議會(huì)議的時(shí)間、擬參會(huì)委員名單、審議會(huì)議涉及的發(fā)行人名單等，同時(shí)通知發(fā)行人及其保薦人。也就是說，距離5月27日正好七個(gè)工作日的6月5日，已經(jīng)是交易所能做出的“第一時(shí)間”的安排。

    根據(jù)規(guī)定，“擬參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)于審議會(huì)議召開四個(gè)工作日前，將擬問詢問題提交上市委秘書處。上市委秘書處應(yīng)當(dāng)于審議會(huì)議召開三個(gè)工作日前，將問詢問題告知發(fā)行人及其保薦人。”正如上述人士所言，3家擬上會(huì)企業(yè)本周將收到可能需要答辯的具體問題。

    按照相關(guān)制度規(guī)定，審議會(huì)議召開時(shí)，首先由交易所審核機(jī)構(gòu)承擔(dān)主體責(zé)任，提出初步審核意見，把好第一道關(guān)口。上交所表示，上市委首先需要對(duì)交易所審核機(jī)構(gòu)提出的審核報(bào)告和初步審核意見進(jìn)行審議，重點(diǎn)從審核機(jī)構(gòu)的審核問詢是否有重大遺漏、發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)是否充分、審核機(jī)構(gòu)初步意見的形成過程和判斷依據(jù)是否合理，相關(guān)信息披露文件是否有利于市場(chǎng)判斷和投資者決策等角度，發(fā)揮把關(guān)和監(jiān)督作用。

    此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，審議會(huì)議過程中，上市委參會(huì)委員可以在擬提出問詢問題的范圍內(nèi)，向發(fā)行人代表及保薦代表人詢問并要求其回答。也就是說，在上市委審議會(huì)議中，發(fā)行人代表及保薦代表人最重要的功課之一就是答辯。

    就答辯結(jié)果而言，如果上市委的審議意見為同意發(fā)行上市，上交所結(jié)合審議意見，將向證監(jiān)會(huì)報(bào)送同意發(fā)行上市的審核意見及發(fā)行上市申請(qǐng)文件，并通知發(fā)行人及其保薦人；如果審議意見為同意發(fā)行上市，但要求發(fā)行人補(bǔ)充披露有關(guān)信息或者要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)補(bǔ)充核查的，補(bǔ)充后上交所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)將有關(guān)落實(shí)情況通報(bào)參會(huì)委員，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送文件、通知發(fā)行人及保薦人；審議意見為不同意發(fā)行上市的，上交所結(jié)合審議意見，將作出終止發(fā)行上市審核的決定。

    5月27日，上述3家企業(yè)已經(jīng)提交并披露了科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票招股說明書（上會(huì)稿）。其中，微芯生物率先于5月20日完成第三輪“問答”，上交所和企業(yè)均是“秒問秒回”；安集科技于5月17日完成第二輪問答，并直接“過關(guān)”問詢階段；天準(zhǔn)科技5月20日完成第二輪問答后，于5月27日補(bǔ)充提交了關(guān)于審核中心意見落實(shí)函的回復(fù)，此后也成功入圍首批上會(huì)名單。

（策劃 張歆）