證監(jiān)會(huì)擬修訂《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月17日，證監(jiān)會(huì)表示，為適應(yīng)期貨市場(chǎng)法規(guī)建設(shè)及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，加強(qiáng)對(duì)期貨保證金封閉運(yùn)行的管理，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《期貨經(jīng)紀(jì)公司保證金封閉管理暫行辦法》（證監(jiān)期貨字〔2004〕45號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）進(jìn)行修訂，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

    證監(jiān)會(huì)表示，《辦法》自2004年7月份發(fā)布實(shí)施以來(lái)，在防范期貨公司挪用客戶(hù)保證金、保護(hù)投資者合法權(quán)益等方面發(fā)揮了重要作用。隨著期貨市場(chǎng)不斷發(fā)展，《辦法》也出現(xiàn)了一些與市場(chǎng)發(fā)展不相適應(yīng)的情況，一是與現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章不相適應(yīng)；二是與強(qiáng)化存管銀行職責(zé)不相適應(yīng)；三是與期貨市場(chǎng)開(kāi)放不相適應(yīng)。

    證監(jiān)會(huì)表示，此次修訂遵循三項(xiàng)原則：一是確保制度協(xié)調(diào)性和一致性。與《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等期貨市場(chǎng)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)章中，涉及期貨保證金監(jiān)管相關(guān)規(guī)定保持一致；二是清晰明確、力求簡(jiǎn)潔。清晰界定證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、監(jiān)控中心、存管銀行、交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)在保證金封閉運(yùn)行過(guò)程中的監(jiān)管、監(jiān)控、監(jiān)督及自律管理職責(zé)；三是問(wèn)題導(dǎo)向，確保可操作性。對(duì)已不適用條款進(jìn)行修改，同時(shí)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r相應(yīng)增加新的條款，確保適用性和可操作性。

    具體修訂內(nèi)容主要有三方面，一是修改與當(dāng)前保證金安全存管監(jiān)控制度做法不同的內(nèi)容。比如，刪去期貨公司資金劃轉(zhuǎn)均需向存管銀行提供劃款憑證、說(shuō)明等材料，增加各方向監(jiān)控中心數(shù)據(jù)報(bào)送的義務(wù)；明確一個(gè)期貨公司可以在同一存管銀行開(kāi)設(shè)多個(gè)保證金賬戶(hù)；期貨公司向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備保證金賬戶(hù)開(kāi)立、變更等要求，改為向期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu)報(bào)備等。

    二是強(qiáng)化存管銀行在保證金封閉管理中的責(zé)任。就保證金賬戶(hù)凍結(jié)事宜，明確存管銀行應(yīng)當(dāng)在銀行內(nèi)部系統(tǒng)中對(duì)保證金賬戶(hù)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)查控等平臺(tái)中作限制整體凍結(jié)設(shè)置，并在收到有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)保證金賬戶(hù)的凍結(jié)、扣劃指令時(shí)，應(yīng)當(dāng)提示賬戶(hù)資金的特殊性質(zhì)以及賬戶(hù)不得被整體或超出涉案金額范圍凍結(jié)、扣劃等安排。

    三是增加與對(duì)外開(kāi)放相銜接的條款。將從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，適用對(duì)客戶(hù)的相關(guān)規(guī)定，統(tǒng)一納入保證金封閉圈管理。此外，一并修改了與現(xiàn)行法規(guī)不一致的條款。

（編輯 姜楠）