證監(jiān)會依法對新時代證券等三家機構實行接管

    本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監(jiān)會表示，鑒于新時代證券股份有限公司（以下簡稱新時代證券）、國盛證券有限責任公司（以下簡稱國盛證券）、國盛期貨有限責任公司（以下簡稱國盛期貨）隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規(guī)定，證監(jiān)會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。

    證監(jiān)會有關負責人表示，目前，除上述公司治理問題外，新時代證券、國盛證券、國盛期貨經營總體正常，員工隊伍穩(wěn)定，各項業(yè)務風險控制指標符合監(jiān)管要求。據(jù)三家公司2020年5月的月報，截至2020年5月底，新時代證券總資產221億元，凈資產95億元，凈資本71億元，風險覆蓋率275.50%，流動性覆蓋率1156.08%，凈穩(wěn)定資金率165.22%。國盛證券總資產308億元，凈資產98億元，凈資本83億元，風險覆蓋率370.25%，流動性覆蓋率366.67%，凈穩(wěn)定資金率183.53%。國盛期貨總資產7.46億元，凈資產0.89億元，凈資本0.71億元，凈資本與風險資本準備總額比例272.30%，流動資產與流動負債比例974%。

    根據(jù)法規(guī)規(guī)定，證監(jiān)會分別組織成立了相應公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經營管理權，同時證監(jiān)會分別委托中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國泰君安期貨有限公司成立相應公司托管組，托管組在接管組指導下按照托管協(xié)議開展工作。

    證監(jiān)會有關負責人表示，自接管之日起，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會及經理層停止履行職責。接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續(xù)保持公司經營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權和治理結構。新時代證券、國盛證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、投資銀行業(yè)務、融資類業(yè)務、債券回購、同業(yè)業(yè)務等各類業(yè)務以及國盛期貨期貨經紀等業(yè)務照常經營?？蛻糇C券交易、期貨交易不受影響，客戶資金轉入轉出正常進行；公司與客戶之間的各類業(yè)務合同繼續(xù)履行，資管產品的申贖正常進行。

    證監(jiān)會表示，接管后，三家公司正常經營，客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司穩(wěn)定經營，依法維護證券期貨市場投資者等相關方的合法權益。

    對于客戶資產，證監(jiān)會有關負責人表示，新時代證券、國盛證券、國盛期貨的經紀業(yè)務客戶資金、資產安全完整。證券客戶資金按規(guī)定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控，客戶持有的證券資產按規(guī)定存管于中國證券登記結算有限責任公司，期貨客戶的保證金、客戶權益按規(guī)定納入全市場期貨保證金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控。三家公司各類資管產品依法托管，資產安全充分保障。

    證監(jiān)會上述負責人表示，證監(jiān)會會同有關部門依托證券投資者保護基金，已建立流動性支持長效機制。下一步證監(jiān)會將加強市場監(jiān)測，積極應對，穩(wěn)妥推進接管工作，切實維護證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線，確保金融和社會穩(wěn)定。

（編輯 喬川川）