全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員劉新華：要進(jìn)一步發(fā)揮新證券法的綜合效能

    本報(bào)記者 劉琪

    9月4日，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員劉新華在第三屆中小投資者服務(wù)論壇上表示，今年3月1日新修訂的證券法正式實(shí)施，作為資本市場(chǎng)的根本大法，新證券法直擊資本市場(chǎng)焦點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題，在市場(chǎng)基本運(yùn)行制度、投資者合法權(quán)益保護(hù)、法律責(zé)任等方面進(jìn)行了創(chuàng)新與完善。新證券法的實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)資本市場(chǎng)的市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化又邁出堅(jiān)實(shí)一步，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。

    劉新華認(rèn)為，新證券法的實(shí)施為資本市場(chǎng)健康發(fā)展提供了法律保障，同時(shí)創(chuàng)新了投資者保護(hù)的體制機(jī)制，包括強(qiáng)化了資本市場(chǎng)投資者保護(hù)理念、加強(qiáng)了投資者保護(hù)事前預(yù)防與事后救濟(jì)的聯(lián)接、提升了資本市場(chǎng)違法違規(guī)懲戒力度。

    在劉新華看來(lái)，還要進(jìn)一步發(fā)揮新證券法的綜合效能。

    一是盡快推進(jìn)公司法、刑法修改，建立起與新證券法相配套的法律體系，在法律層級(jí)形成有效合力，增強(qiáng)新證券法實(shí)施效果。

    二是不斷提升監(jiān)管的綜合執(zhí)法力。要進(jìn)一步完善違法資金查處、證券凍結(jié)、查封制度等執(zhí)法手段的具體實(shí)施流程。要加大行政處罰的精準(zhǔn)性，把上市公司實(shí)際控制人作為監(jiān)管重點(diǎn)，不斷探索新型投資者保護(hù)的模式、路徑、類型和范圍。同時(shí)，提升執(zhí)法人員適用法律、依法行政的能力和水平，強(qiáng)化廉潔執(zhí)法。

    三是持續(xù)提高市場(chǎng)主體法律責(zé)任。要強(qiáng)化發(fā)行人和上市公司的信息披露義務(wù)、違法違規(guī)責(zé)任以及法人治理規(guī)范，完善退市制度。要加大對(duì)證券公司的監(jiān)管力度，壓實(shí)承銷(xiāo)商的核查責(zé)任，并將責(zé)任落實(shí)直接責(zé)任人員。要強(qiáng)化投資者個(gè)人參與市場(chǎng)活動(dòng)的法律責(zé)任和道德責(zé)任，細(xì)化法律紅線及處罰責(zé)任。市場(chǎng)參與主體在享受法律賦予權(quán)利的同時(shí)，也應(yīng)自覺(jué)履行法律義務(wù)，從而進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)的透明性。

    劉新華表示，新證券法符合我國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)階段的實(shí)際及未來(lái)發(fā)展的預(yù)期，對(duì)資本市場(chǎng)的建設(shè)具有重要的指導(dǎo)意義和實(shí)踐意義，必須全面貫徹落實(shí)，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，全力“打造一個(gè)規(guī)范、透明、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)”，使資本市場(chǎng)更好地服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。