證監(jiān)會(huì)：依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)

    中國證監(jiān)會(huì)近日在回答網(wǎng)友提問時(shí)表示，將繼續(xù)聚焦監(jiān)管主責(zé)，凝聚各方合力，多措并舉加強(qiáng)和改進(jìn)資本市場執(zhí)法工作，依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場健康發(fā)展和良好生態(tài)。

    證監(jiān)會(huì)指出，上市公司欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為是資本市場的毒瘤，必須出重拳、用重典，對違法違規(guī)行為態(tài)度堅(jiān)定、行動(dòng)堅(jiān)決。今年以來，證監(jiān)會(huì)多次強(qiáng)調(diào)對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，切實(shí)強(qiáng)化監(jiān)管震懾。2019年初至2020年7月末，共啟動(dòng)案件調(diào)查595件，作出行政處罰決定432件，依法向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及線索135起，作出行政監(jiān)管措施2859件，同時(shí)，推動(dòng)并參與《證券法》《刑法》等法律的修訂工作，從立法層面切實(shí)提升證券違法犯罪成本，下一步將依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)資本市場健康發(fā)展和良好生態(tài)。

    對于網(wǎng)友提出以手機(jī)掃碼方式進(jìn)行線上登記的建議，證監(jiān)會(huì)表示，從近三年滬深兩市上市公司召開股東大會(huì)，網(wǎng)絡(luò)投票總?cè)舜畏€(wěn)定在全部投票總?cè)舜蔚?0%左右，網(wǎng)絡(luò)投票已成為廣大股東參加上市公司股東大會(huì)的主要方式。將在職權(quán)范圍內(nèi)，對上市公司加強(qiáng)引導(dǎo)，鼓勵(lì)上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定，在條件允許的情況下，為股東提供多元化的登記渠道，為股東參加會(huì)議提供便利。

    針對證券公司服務(wù)方面，證監(jiān)會(huì)表示，目前，投資者開通科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板交易權(quán)限已可以通過非現(xiàn)場方式進(jìn)行辦理?？紤]到分級(jí)基金風(fēng)險(xiǎn)較高，按照證券期貨投資者適當(dāng)性管理安排，投資者需在營業(yè)部現(xiàn)場以書面方式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書后，方可開通相應(yīng)權(quán)限。后續(xù)將支持證券公司在依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，提高各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理的便捷性，不斷提升客戶體驗(yàn)。

    證監(jiān)會(huì)還指出，此前發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對現(xiàn)場業(yè)務(wù)和互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)都有明確規(guī)定，即經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)做好相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別注意義務(wù)，告知特別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進(jìn)行的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過電子方式進(jìn)行確認(rèn)。后續(xù)將持續(xù)督促證券公司提升業(yè)務(wù)規(guī)范水平，一方面不斷優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理流程，提升客戶體驗(yàn)；另一方面，嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性要求，避免風(fēng)險(xiǎn)揭示流于形式，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。