深圳證監(jiān)局多措并舉 進(jìn)一步提高深圳上市公司質(zhì)量

    本報(bào)記者 趙學(xué)毅 見習(xí)記者 林娉瑩

    11月19日，深圳證監(jiān)局舉辦轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量大會(huì)。會(huì)議認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九屆五中全會(huì)、習(xí)近平總書記關(guān)于資本市場(chǎng)的重要指示批示精神以及《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》），通報(bào)轄區(qū)上市公司情況和問(wèn)題，傳達(dá)監(jiān)管導(dǎo)向和要求，明確了新形勢(shì)下進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的有關(guān)工作安排。

    經(jīng)過(guò)30年發(fā)展，深圳轄區(qū)上市公司從最早的“老五股”發(fā)展到現(xiàn)在的325家，總市值超過(guò)8.8萬(wàn)億元、總資產(chǎn)近31萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)超過(guò)4萬(wàn)億元，整體規(guī)模位居全國(guó)前三位。

    在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)和深圳市委市政府的大力支持下，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)、提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等重點(diǎn)，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提高上市公司監(jiān)管和服務(wù)有效性，推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量各項(xiàng)工作取得積極進(jìn)展。

    一是抓監(jiān)管“亮劍”，2019年以來(lái)，深圳證監(jiān)局累計(jì)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、專項(xiàng)檢查74家次，先后對(duì)12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對(duì)40家公司和123名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。二是抓重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，扎實(shí)打好股權(quán)質(zhì)押、債券違約、商譽(yù)減值等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)。三是抓關(guān)鍵少數(shù)，聚焦關(guān)鍵少數(shù)濫用優(yōu)勢(shì)地位、影響公司內(nèi)控治理的行為，嚴(yán)格監(jiān)管、堅(jiān)決問(wèn)責(zé)，不斷壓實(shí)合規(guī)主體責(zé)任。四是抓市場(chǎng)監(jiān)督，加大監(jiān)督執(zhí)法力度，強(qiáng)化審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券公司、律師事務(wù)所等資本市場(chǎng)的“看門人”作用。五是抓服務(wù)優(yōu)化，主動(dòng)當(dāng)好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調(diào)員和發(fā)展護(hù)航員，傳遞監(jiān)管溫度。六是抓生態(tài)建設(shè)，積極構(gòu)建完善協(xié)作機(jī)制，推動(dòng)市政府建立《深圳市提高上市公司質(zhì)量協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制》。

    深圳證監(jiān)局黨委書記、局長(zhǎng)李至斌作部署講話時(shí)表示，深圳各上市公司要深刻領(lǐng)會(huì)新形勢(shì)下提高上市公司質(zhì)量的重大意義，認(rèn)真落實(shí)《意見》精神，不斷提升綜合實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，為大灣區(qū)乃至全國(guó)企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供標(biāo)桿和示范。

    深圳證監(jiān)局提出，從監(jiān)管實(shí)踐看，健全完善、制衡有效、規(guī)范運(yùn)作的公司治理，是上市公司質(zhì)量提升的重要基礎(chǔ)；穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、專注主業(yè)、做精專業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念，是上市公司持續(xù)健康發(fā)展的必要條件；真實(shí)透明、準(zhǔn)確完整、及時(shí)公平的信息披露，是上市公司作為公眾公司的基本責(zé)任。深圳上市公司應(yīng)深刻理解和準(zhǔn)確把握新時(shí)代提高上市公司質(zhì)量的各項(xiàng)要求，做到公司嚴(yán)守合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線、經(jīng)營(yíng)持續(xù)穩(wěn)健、善用資本市場(chǎng)力量，推動(dòng)深圳上市公司質(zhì)量高水平走在全國(guó)前列。

    下一步，深圳證監(jiān)局將認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的整體工作部署，把提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管的重要目標(biāo)，多措并舉全力推動(dòng)提高深圳上市公司質(zhì)量。以即將全面啟動(dòng)的上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)為抓手，抓深抓細(xì)抓實(shí)公司治理基礎(chǔ)工作，不斷提升上市公司治理水平。以分類處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保，督促推進(jìn)清欠解保工作，切實(shí)維護(hù)公司整體利益。以一司一策為目標(biāo)，妥善化解股票質(zhì)押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)。以年報(bào)審計(jì)監(jiān)管為契機(jī)，繼續(xù)對(duì)財(cái)務(wù)造假、粉飾財(cái)務(wù)報(bào)表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢(shì)，提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量。以協(xié)調(diào)機(jī)制為平臺(tái)，在防風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展、共提高等方面增強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門監(jiān)管合力。以服務(wù)改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)能力。

    深圳市工信局黨組成員、市中小企業(yè)服務(wù)局局長(zhǎng)賈長(zhǎng)勝表示將落實(shí)《深圳市提高上市公司質(zhì)量協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制》安排，增強(qiáng)合力，打造“星耀鵬程”企業(yè)上市直通車服務(wù)平臺(tái)，為提高上市公司質(zhì)量保駕護(hù)航。