上海證監(jiān)局通報4類違法案例 單個涉案額多達4.8億

    近日，上海證監(jiān)局對外曝光了監(jiān)管執(zhí)法中處理的4類典型違法違規(guī)案例。案例包括上市公司違規(guī)信息披露案，內(nèi)幕交易案，證券公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂案，證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假信息或誤導(dǎo)投資者等違法違規(guī)行為。涉案對象包括上市公司、證券公司、證券投資咨詢公司等多類主體及相關(guān)責(zé)任人員。

    記者了解到，此次通報的案例中，單個案件涉案金額多達4.8億元，涉案人數(shù)最多達13人。對此，上海證監(jiān)局二級巡視員錢麗萍向證券時報記者表示，相關(guān)案例呈現(xiàn)出涉案金額高、涉案主體廣、關(guān)系交織的特點，部分案件還引發(fā)了大量的投訴舉報，對投資者特別是廣大中小投資者的權(quán)益造成了嚴(yán)重損害，對社會相關(guān)方產(chǎn)生了廣泛的不良影響。錢麗萍強調(diào)，在證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在上海市委市政府的關(guān)心指導(dǎo)下，上海證監(jiān)局按照監(jiān)管職責(zé)，強化一線監(jiān)管、優(yōu)化監(jiān)管執(zhí)法協(xié)作、打擊違法違規(guī)行為，全力保障上海資本市場健康穩(wěn)定運行。

    上海證監(jiān)局法制工作處處長曾繼峰介紹，在對胡某等人內(nèi)幕交易進行行政處罰案例中，甲公司是某上市公司控股股東。2017年4月24日，甲公司與乙公司達成初步合作意向，擬由乙公司增資入股甲公司。若該增資擴股事項完成，將直接導(dǎo)致上市公司的實際控制人變更。4月24日至5月12日期間，增資擴股事項有關(guān)工作持續(xù)推進。5月16日，上市公司發(fā)布重大事項停牌公告。胡某等人據(jù)此泄露內(nèi)幕信息并違規(guī)進行內(nèi)幕交易。2020年11月、12月，上海證監(jiān)局作出行政處罰決定，對胡某等13人分別予以警告、沒收違法所得、罰款等行政處罰。

    另一個案例涉及證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)。記者獲悉，愛某證券公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，未按照審慎經(jīng)營原則，建立健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。內(nèi)部控制不完善，部分投資決策和管理缺乏審慎性，基金銷售過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和違反投資者適當(dāng)性規(guī)定等情況。此外，公司經(jīng)營管理混亂，內(nèi)部職能分工執(zhí)行不到位、人員管理失當(dāng)。2020年11月，上海證監(jiān)局作出行政監(jiān)督管理措施決定，責(zé)令愛某證券公司進行為期6個月的整改，整改期間暫停公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    曾繼峰介紹，案例三與案例四，分別涉及上市公司資金占用信息披露違規(guī)與4家證券投資咨詢公司在開展業(yè)務(wù)過程中的違法違規(guī)行為。2018年3月，上市公司某華股份購買了4.8億元信托產(chǎn)品，占某華股份2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的81%。該信托產(chǎn)品認購的非公開債務(wù)融資憑證發(fā)行方甲公司為某華股份的控股股東某鑫公司控制的公司，資金最終提供給某鑫公司及其關(guān)聯(lián)方使用。上述行為構(gòu)成某鑫公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用某華股份資金。某華股份未及時在臨時報告及相關(guān)定期報告中披露上述控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用及關(guān)聯(lián)交易。據(jù)此，2019年5月，上海證監(jiān)局依據(jù)《信披辦法》相關(guān)規(guī)定對某華股份采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，對某鑫公司及某華股份責(zé)任人員采取出具警示函行政監(jiān)管措施。值得注意的是，上海證監(jiān)局積極運用行政監(jiān)管措施等手段督促相關(guān)方整改，最終某鑫公司將全部資金歸還某華股份。

    據(jù)介紹，上海證監(jiān)局結(jié)合日常監(jiān)管掌握的情況，先后對上海4家證券投資咨詢公司進行立案稽查。在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，這4家證券投資咨詢公司涉嫌向投資者違規(guī)承諾投資收益、提供虛假或誤導(dǎo)投資者的信息、未依法依規(guī)報告營業(yè)場所等變更情況及未按規(guī)定保存檔案資料。據(jù)介紹，前述公司的行為涉嫌違反2005年修訂的《證券法》第一百七十一條、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條、第十二條、第二十四條、第二十八條之規(guī)定。目前，上海證監(jiān)局已完成調(diào)查工作，后續(xù)將依法予以處理。

    記者注意到，上述4個案例均聚焦資本市場當(dāng)前的痛點和熱點，上海證監(jiān)局針對不同違法違規(guī)行為分層分類精準(zhǔn)施策，全方位打擊各類市場主體的各種違法違規(guī)行為。作為金融市場的重要組成部分，證券期貨市場涉及巨量社會投資資產(chǎn)，受到社會和投資者的高度關(guān)注，對此類證券期貨違法行為始終保持高壓態(tài)勢，才能切實維護投資者合法權(quán)益。

    錢麗萍表示，上海證監(jiān)局深入落實“零容忍”要求，對資本市場違法犯罪行為，堅決、果斷、及時地加以糾正。今年以來，集中力量查辦涉及惡性財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等重大案件。共審理辦結(jié)行政處罰案件14件，對34名責(zé)任人員作出處罰決定，罰沒款總額1071萬元。