中國證券業(yè)協(xié)會會長安青松：全面實行注冊制對行業(yè)機構(gòu)能力和責任提出更高要求

    本報記者 邢萌

    近日，第七屆中國證券業(yè)協(xié)會固定收益專業(yè)委員會第一次全體會議以線上視頻形式在北京召開。主任委員招商證券董事長霍達主持會議，中國證監(jiān)會債券部副主任劉榕以及中國證券業(yè)協(xié)會會長安青松、中國證券業(yè)協(xié)會副秘書長李亞琳出席會議。

    安青松表示，固定收益專業(yè)委員會是在公司債券發(fā)行注冊制探索中搭建的行業(yè)自律平臺，通過凝聚共識形成業(yè)務(wù)規(guī)范，通過增進共信加強自律管理，通過協(xié)同行動提升發(fā)展質(zhì)量，有效發(fā)揮了補位監(jiān)管、平衡關(guān)系、傳導(dǎo)政策的自律作用，特別是在促進行業(yè)機構(gòu)防范風險、發(fā)揮功能方面發(fā)揮了自律先行一步的作用，形成行業(yè)共建、共治、共享的治理實踐。全面實行注冊制對行業(yè)機構(gòu)的能力和責任提出了更高的要求，隨著規(guī)范市場秩序、維護投資者權(quán)益的法治供給不斷健全，行業(yè)機構(gòu)的專業(yè)能力成為致勝之本，專業(yè)責任成為執(zhí)業(yè)之基，希望固收委繼續(xù)發(fā)揮好自律、服務(wù)、傳導(dǎo)作用，加強專業(yè)能力培養(yǎng)，促進執(zhí)業(yè)規(guī)范形成，推動專業(yè)責任生成，以證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展促進債券市場的高質(zhì)量發(fā)展。

    劉榕表示，固定收益專業(yè)委員會在行業(yè)固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展與自律方面發(fā)揮了重要作用，建議進一步加強對債券市場宏觀研判，加強對產(chǎn)業(yè)政策的跟蹤分析；重視搜集市場最新動態(tài)，代表行業(yè)反饋問題并提出合理化建議。監(jiān)管部門將持續(xù)推動中介機構(gòu)歸位盡責，促進中介機構(gòu)提升債券業(yè)務(wù)風控合規(guī)有效性；對執(zhí)業(yè)質(zhì)量差的機構(gòu)和個人，采取相關(guān)措施，予以限制展業(yè)。

    會議審議并通過固定收益專業(yè)委員會2022年重點工作。本年度委員會將聚焦固收市場共性問題開展課題研究、圍繞相關(guān)自律規(guī)則執(zhí)行情況組織專項評估、按照債券市場高質(zhì)量發(fā)展要求協(xié)商起草業(yè)務(wù)規(guī)范、總結(jié)推廣示范實踐。會議討論了《關(guān)于進一步完善公司債券承銷機構(gòu)盡職調(diào)查責任配置的研究報告》。該項報告梳理和分析了公司債券承銷業(yè)務(wù)中承銷機構(gòu)盡職調(diào)查責任的現(xiàn)狀和問題，提出了構(gòu)建以發(fā)行人償付能力為核心的盡職調(diào)查標準、針對專業(yè)事項和非專業(yè)事項設(shè)定不同的注意義務(wù)、允許承銷機構(gòu)合理信賴專業(yè)意見等具體意見建議，有利于厘清中介機構(gòu)責任邊界，促進中介機構(gòu)歸位盡責。

    據(jù)悉，下一步，協(xié)會將加強與各位委員的溝通協(xié)商，圍繞2022年重點工作明確時間表、路線圖，把重點工作與分工落到實處，推動委員會卓有成效地開展工作。