被公開認定十年不適合擔任上市公司董監(jiān)高 監(jiān)管機構從嚴打擊金通靈財務造假行為

    本報記者 田鵬

    2024年1月2日，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局向金通靈及相關責任人發(fā)出《行政處罰決定書》、警示函及責令改正措施，針對公司連續(xù)6年財務造假等問題，決定對金通靈責令改正、給予警告并處150萬元罰款，對相關責任人給予警告并處罰款。

    同日，深交所就金通靈財務報告虛假記載事項下發(fā)紀律處分決定書和監(jiān)管函，對公司董事長等“首惡”作出予以公開譴責、公開認定期限內不適合擔任董監(jiān)高等處理決定。

    紀律處分決定書內容顯示，對上市公司、公司時任董事長、副董事長兼總經理季偉，時任財務總監(jiān)、董事會秘書袁學禮，時任董事許坤明，監(jiān)事冒鑫鵬給予公開譴責的處分；并且對季偉給予公開認定十年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分，對袁學禮給予公開認定五年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分，對許坤明、冒鑫鵬給予公開認定三年不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。此外，對公司違規(guī)行為負有責任的董事長張建華、時任董事長朱軍、財務負責人申志剛、時任財務總監(jiān)馮霞、董事會秘書陳樹軍發(fā)出監(jiān)管函。

    江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》顯示，2017年至2022年，金通靈及其全資子公司上海運能能源科技有限公司、江蘇運能能源科技有限公司，通過偽造工程形象進度確認表、發(fā)貨單等調節(jié)EPC總承包項目完工進度，虛增或虛減對12家公司的營業(yè)收入和利潤總額；金通靈及其控股子公司泰州鋒陵特種電站裝備有限公司通過未發(fā)貨提前確認收入、對銷售退回不沖減收入等方式，虛增營業(yè)收入和利潤總額。其中，2017年、2018年、2021年、2022年，金通靈虛增營業(yè)收入分別為50142.43萬元、54973.13萬元、6893.07萬元、1530.85萬元，虛增利潤總額分別為14647.88萬元、14767.16萬元、7398.71萬元、4332.73萬元；2019年，金通靈虛減營業(yè)收入19671.62萬元，虛減利潤總額3852.77萬元；2020年，金通靈虛減營業(yè)收入537.68萬元，虛增利潤總額5，730.08萬元。

    對于公司的財務造假行為，監(jiān)管部門火速反應，2023年11月22日，深交所發(fā)出《關注函》，表明將對公司及相關當事人啟動紀律處分程序，與證監(jiān)局同步發(fā)出處分決定和監(jiān)管函，對相關責任人公開認定不適合擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，體現了監(jiān)管部門嚴厲查處違法違規(guī)行為、凈化市場生態(tài)的決心。

    中央金融工作會議以來，證監(jiān)會和交易所對資本市場違法違規(guī)行為快查快辦，從嚴打擊資本市場各類亂象，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”。

    記者了解到，深交所將持續(xù)保持資本市場監(jiān)管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監(jiān)管，并將結合最新市場發(fā)展形勢，集中力量懲治違法違規(guī)行為，壓實上市公司主體責任，提高上市公司質量，營造良好市場環(huán)境，切實增強市場信心。

（編輯 張偉）