證監(jiān)會發(fā)布5項金融行業(yè)標準 繼續(xù)推進資本市場信息化數(shù)字化建設(shè)

    本報記者 吳曉璐

    近日，證監(jiān)會發(fā)布《期貨經(jīng)紀合同要素》《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)備份能力規(guī)范》《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型第5部分：期貨公司邏輯模型》《區(qū)域性股權(quán)市場分布式數(shù)字身份技術(shù)規(guī)范》《區(qū)域性股權(quán)市場企業(yè)、產(chǎn)品和投資者編碼規(guī)范》5項金融行業(yè)標準，自公布之日起施行。

    《期貨經(jīng)紀合同要素》金融行業(yè)標準于2013年首次發(fā)布，本次修訂在2013版基礎(chǔ)上，結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展對期貨公司接受客戶委托進行期貨交易時交易結(jié)果的責任分配事項、客戶期貨保證金安全存管事項、交易指令事項、通知事項、追加保證金和強行平倉等風險控制事項、交割事項等內(nèi)容進行了明確規(guī)范。標準的發(fā)布實施，為期貨公司編制規(guī)范統(tǒng)一的期貨經(jīng)紀合同文件提供指導，有利于保護投資者合法權(quán)益。

    《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)備份能力規(guī)范》金融行業(yè)標準給出了證券期貨業(yè)機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力建設(shè)框架，規(guī)范了數(shù)據(jù)備份能力、故障應對能力、災難應對能力和重大災難應對能力4種備份能力量化指標要求，并提供了行業(yè)最佳實踐。標準的制定實施，有利于證券期貨行業(yè)機構(gòu)防范信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全風險，提升行業(yè)的信息系統(tǒng)容災能力。

    《證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)模型第5部分：期貨公司邏輯模型》金融行業(yè)標準給出了期貨公司建立邏輯模型的思路和方法，對邏輯模型涉及的實體關(guān)系圖、數(shù)據(jù)表和數(shù)據(jù)項的英文名稱及英文詞根編制規(guī)則、業(yè)務(wù)分類標簽及數(shù)據(jù)敏感性標簽等給出了指引和具體示例。標準的制定實施有利于促進數(shù)據(jù)的標準化和集中處理，為證券期貨行業(yè)機構(gòu)提供了一套切實可行的期貨公司邏輯模型建設(shè)方案。

    《區(qū)域性股權(quán)市場分布式數(shù)字身份技術(shù)規(guī)范》金融行業(yè)標準規(guī)定了區(qū)域性股權(quán)市場分布式數(shù)字身份系統(tǒng)架構(gòu)、分布式數(shù)字身份標識符文檔及其屬性、可驗證憑證及其屬性、可驗證表述及其屬性、分布式數(shù)字身份的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、基于分布式數(shù)字身份標識符和可驗證憑證的數(shù)據(jù)流通機制。標準適用于區(qū)域性股權(quán)市場及其服務(wù)的企業(yè)和投資者、數(shù)據(jù)提供方、監(jiān)管部門等在區(qū)域性股權(quán)市場進行分布式數(shù)字身份系統(tǒng)建設(shè)或應用，促進市場主體間的跨域身份認證和可信數(shù)據(jù)流通，為構(gòu)建基于“監(jiān)管鏈—業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的區(qū)域性股權(quán)市場分布式數(shù)字身份系統(tǒng)提供堅實基礎(chǔ)。

    《區(qū)域性股權(quán)市場企業(yè)、產(chǎn)品和投資者編碼規(guī)范》金融行業(yè)標準規(guī)定了區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)的企業(yè)、產(chǎn)品和投資者的編碼要求和分配規(guī)則，并提供了企業(yè)編碼、產(chǎn)品編碼和投資者編碼參考示例。標準的制定實施為證券期貨行業(yè)機構(gòu)提供了統(tǒng)一的區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)的企業(yè)、產(chǎn)品和投資者的編碼規(guī)范，區(qū)域性股權(quán)市場服務(wù)的企業(yè)、產(chǎn)品和投資者按照統(tǒng)一的編碼標準進行登記托管和投資者管理，有利于企業(yè)、產(chǎn)品、投資者的規(guī)范管理，促進投融資合作對接。

    證監(jiān)會表示，下一步，將繼續(xù)推進資本市場信息化數(shù)字化建設(shè)，著力做好數(shù)據(jù)治理和業(yè)務(wù)服務(wù)標準制定工作，促進數(shù)據(jù)治理和業(yè)務(wù)服務(wù)領(lǐng)域標準研制，不斷夯實科技監(jiān)管基礎(chǔ)。