今年來22位基金公司高管離職 7家公司更換掌舵人

    今年以來，基金公司高管變更潮仍在延續(xù)。據(jù)記者統(tǒng)計(jì)，截至6月24日，年內(nèi)共發(fā)生76起基金公司高管人員變更，與去年同期的78起持平。從離職崗位來看，督察長最多，有10起；總經(jīng)理和董事長分別為7起和5起。

    基金公司的總經(jīng)理變更影響較大，最受市場關(guān)注。根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站信息統(tǒng)計(jì)，在125家公募基金中，共有7家公司出現(xiàn)總經(jīng)理變更。從離職原因來看，其中4位總經(jīng)理因個(gè)人原因離職，分別為紅土創(chuàng)新基金總經(jīng)理?xiàng)畋⑻交鹂偨?jīng)理宋小龍、華夏基金總經(jīng)理湯曉東和國開泰富基金李鑫。其中，湯曉東已經(jīng)加盟廣發(fā)證券，開拓香港市場業(yè)務(wù)。

    上述出現(xiàn)總經(jīng)理離職的基金公司中，除華夏基金，其他多為中小型基金公司或次新基金公司。

    除了個(gè)人原因離職的總經(jīng)理之外，另有3位因工作變動等辭職。其中，華宸未來基金總經(jīng)理許春華因任期屆滿、不再聘任，中加基金總經(jīng)理夏英則在今年1月轉(zhuǎn)任公司董事長。

    此外，上半年還有鵬揚(yáng)基金、德邦基金、建信基金、國聯(lián)安基金和東方證券資管等5家公司發(fā)生董事長變更。從原因來看，大多數(shù)是股東或工作安排所致。其中，對整個(gè)公募和資管行業(yè)震動最大的是東證資管董事長陳光明的離職。據(jù)悉，陳光明以個(gè)人名義申請?jiān)O(shè)立公募基金管理公司，目前正處于審核待批階段。

    值得關(guān)注的是，今年以來有10家基金公司更換督察長，其中6位為個(gè)人原因離任。

    6月13日，興全基金發(fā)布公告稱，公司督察長馮曉蓮任期屆滿離職，公司原副總經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東擔(dān)任該職。在此之前，富安達(dá)基金、南華基金、國開泰富、長盛基金、泰達(dá)宏利基金、摩根士丹利華鑫基金、國聯(lián)安基金和興銀基金等多家公司均發(fā)布了督察長變更公告。其中6則公告是于今年4、5月份密集發(fā)布的。

    上海一家基金公司人士坦言，督察長身居公司合規(guī)、監(jiān)管要職，責(zé)任大壓力也大，尤其是當(dāng)基金公司、股東與持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，合規(guī)部門難免會與其他部門發(fā)生摩擦，因此離職率也比較高。

    另外一家公募的高管告訴記者，今年以來信用風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，個(gè)別公司發(fā)生債基踩雷事件，也不排除督察長引咎辭職的可能。此外，督察長變動還與公司股東方更換、小公司業(yè)務(wù)發(fā)展舉步維艱、很難打開局面以及監(jiān)管趨嚴(yán)等多種因素有關(guān)。

    華南一家基金公司人士表示，去年10月份基金公司合規(guī)管理規(guī)范正式實(shí)施，對基金公司督察長和合規(guī)部門的人員資質(zhì)、職能、人數(shù)、考核及問責(zé)機(jī)制等明確提出了要求。一時(shí)間，合規(guī)風(fēng)控人員成為“香餑餑”，尤其是資歷較深、身居要職的督察長一職，聽聞業(yè)內(nèi)有部分公募基金開出了較高的薪資待遇吸引相關(guān)人才，這或許也是督察長變動頻繁的原因之一。