今年基金清盤(pán)65只轉(zhuǎn)型73只 迷你基金處置仍在路上

    從去年開(kāi)始的迷你基金清盤(pán)潮仍在繼續(xù)。統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來(lái)進(jìn)入清算程序的基金達(dá)到65只（不同份額合并計(jì)算），雖然相較去年高峰時(shí)期有所下滑，但也差不多平均兩天有1只基金清盤(pán)。

    同時(shí)，今年基金轉(zhuǎn)型情況也明顯增多，完成轉(zhuǎn)型的基金多達(dá)73只，超過(guò)基金清盤(pán)數(shù)量，顯示出今年基金公司多選擇基金轉(zhuǎn)型來(lái)處理迷你基金問(wèn)題。

    一季度末數(shù)據(jù)顯示，目前有623只基金規(guī)模在5000萬(wàn)元紅線之下。業(yè)內(nèi)人士表示，隨著業(yè)內(nèi)對(duì)迷你基金不再“硬扛”讓其自然淘汰，基金清盤(pán)和轉(zhuǎn)型還將持續(xù)“常態(tài)化”。

    年內(nèi)65只基金

    進(jìn)入清盤(pán)程序

    今年基金清盤(pán)速度不弱。日前上投摩根就公告稱，上投摩根歲歲金定期開(kāi)放債券基金觸發(fā)基金合同終止情形，終止基金合同并履行基金財(cái)產(chǎn)清算程序，且不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。

    招商基金日前也公告稱，該公司以通訊方式召開(kāi)了招商全球資源基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議審議了《關(guān)于終止招商全球資源股票型證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》。根據(jù)上述表決結(jié)果，該次會(huì)議議案有效通過(guò)。

    據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)公告進(jìn)入清算程序的基金共65只。具體來(lái)看，基金清盤(pán)多數(shù)是因?yàn)槊阅慊鹨?guī)模較小觸發(fā)清盤(pán)紅線而導(dǎo)致。其中有39只基金因?yàn)橛|發(fā)“連續(xù)六十個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形”的清盤(pán)紅線而導(dǎo)致“自動(dòng)清盤(pán)”。這類清盤(pán)基金主要類型是靈活配置基金和債券基金。

    此外，通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì)表決清盤(pán)的基金達(dá)到25只，而此類清盤(pán)基金有QDII基金、指數(shù)基金、靈活配置基金、債券基金等類型；還有1只保本混合型基金宣布到期清盤(pán)。

    從基金公司來(lái)看，今年進(jìn)入清算程序的65只基金，分屬20多家基金公司，有兩家基金公司今年以來(lái)進(jìn)入清盤(pán)程序的基金數(shù)量超過(guò)5只。

    基金轉(zhuǎn)型也明顯增多

    數(shù)據(jù)顯示，今年轉(zhuǎn)型生效的基金達(dá)到73只，超過(guò)基金清盤(pán)數(shù)量。同時(shí)，今年基金轉(zhuǎn)型情況要明顯高于去年同期水平，去年同期僅57只基金轉(zhuǎn)型生效。

    具體來(lái)看，今年基金轉(zhuǎn)型的主要情況是保本基金到期轉(zhuǎn)型，其中有26只保本基金轉(zhuǎn)型，多數(shù)保本基金轉(zhuǎn)型為混合型基金。除了保本基金轉(zhuǎn)型外，進(jìn)入“清理倒計(jì)時(shí)”的分級(jí)基金也紛紛進(jìn)行轉(zhuǎn)型。

    另一個(gè)轉(zhuǎn)型的主要類別是迷你基金處置。數(shù)據(jù)顯示，今年24只轉(zhuǎn)型的基金份額不足5000萬(wàn)份，主要類型是債券型和混合型基金。業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)，債券型和混合型基金此前是委外的主力軍，可能在委外退出之后，基金公司通過(guò)轉(zhuǎn)型其他類別基金以求鳳凰涅槃。不過(guò)，目前市場(chǎng)震蕩，轉(zhuǎn)型能在多大程度上改善迷你基金的規(guī)模仍是個(gè)未知數(shù)。

    據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至一季度末，剔除發(fā)起式基金后，規(guī)模不足5000萬(wàn)元的迷你基金共有623只。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這兩年迷你基金集中清盤(pán)或者轉(zhuǎn)型現(xiàn)象可能還將持續(xù)，公募基金的“新陳代謝”會(huì)成為常態(tài)。迷你基金的管理成本很高，進(jìn)而影響凈值，正常清盤(pán)或者轉(zhuǎn)型其實(shí)好過(guò)“硬扛”，基金公司可以把更多精力放在重點(diǎn)基金上，優(yōu)勝劣汰也可以讓行業(yè)良性運(yùn)轉(zhuǎn)。