現(xiàn)代制藥前董事被罰禁入證券市場(chǎng) 內(nèi)幕交易后仍擔(dān)任子公司執(zhí)行董事

    ■本報(bào)記者 謝誠

    見習(xí)記者 劉冬

    韓雁林曾因三年前國藥旗下化藥資產(chǎn)注入現(xiàn)代制藥而進(jìn)入現(xiàn)代制藥管理層。作為市場(chǎng)化專業(yè)人士，韓雁林被各方寄予厚望，期待為國企帶來新鮮血液。不料，韓雁林先是于董事三年任期未滿時(shí)提前辭職，而今還因內(nèi)幕交易被罰再次成為市場(chǎng)焦點(diǎn)。

    辭職一年半

    內(nèi)幕交易東窗事發(fā)

    時(shí)間撥回三年前，2016年現(xiàn)代制藥通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買了包括國藥集團(tuán)工業(yè)有限公司100%股權(quán)、國藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司（以下簡稱：威奇達(dá)）100%股權(quán)在內(nèi)的11項(xiàng)股權(quán)類資產(chǎn)及坪山基地經(jīng)營性資產(chǎn)，成為國藥集團(tuán)旗下的單一化藥工業(yè)平臺(tái)。韓雁林持有威奇達(dá)、威奇達(dá)中抗（威奇達(dá)持有威奇達(dá)中抗67%的股權(quán)）各33%股份。

    重組完成后，韓雁林成為現(xiàn)代制藥第一大自然人股東，截至2017年3月7日，其持有7.68%的現(xiàn)代制藥股權(quán)，并且自2016年11月18日起擔(dān)任現(xiàn)代制藥董事。

    就在他新任董事后的三個(gè)月，現(xiàn)代制藥迎來自2008年以來第一次“高送轉(zhuǎn)”。

    2017年3月23日，現(xiàn)代制藥發(fā)布2016年年報(bào)，并公告每10股轉(zhuǎn)增10股，派送現(xiàn)金紅利2.60元（含稅）的2016年度利潤分配方案。這不僅是9年來首次轉(zhuǎn)增股份，總額1.4億元的分紅占凈利潤約三成，亦是大手筆。

    面對(duì)如此難得的題材炒作機(jī)會(huì)，資金早已聞風(fēng)而動(dòng)，其中就有韓雁林的身影。他于2017年3月13日收到含有內(nèi)幕信息的郵件，且在同年3月8日至23日期間，與內(nèi)幕信息知情人頻繁聯(lián)絡(luò)，自2017年3月14日起在內(nèi)幕信息公開前利用“段某鷹”等五個(gè)證券賬戶買入“現(xiàn)代制藥”。在2017年1月份至3月份期間，韓雁林累計(jì)買入“現(xiàn)代制藥”228.92萬股，買入金額為7605.84萬元。

    公布預(yù)案前兩周，現(xiàn)代制藥提前發(fā)動(dòng)“高送轉(zhuǎn)”行情，股價(jià)一路從30元/股最高漲至34元/股，漲幅超過10%，2017年3月23日公布利潤分配預(yù)案并收到上交所有關(guān)“高送轉(zhuǎn)”的問詢函。此后公司股價(jià)震蕩上行，2017年3月10日至2017年4月21日期間股價(jià)翻倍。

    不過，截至2017年9月25日（盈利測(cè)算日）韓雁林并未及時(shí)賣出，根據(jù)上海證券交易所計(jì)算結(jié)果，虧損3.44萬元。

    2017年7月21日，由于個(gè)人原因，韓雁林辭去現(xiàn)代制藥董事及董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)委員職務(wù)。在其離職一年半后，內(nèi)幕交易東窗事發(fā)。

    日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布的行政處罰決定書認(rèn)定，韓雁林的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，同時(shí)構(gòu)成信息披露義務(wù)人未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告的行為。證監(jiān)會(huì)合計(jì)對(duì)韓雁林處以90萬元的罰款。

    同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)為，當(dāng)事人韓雁林違法行為情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)韓雁林采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

    韓雁林已不擔(dān)任董事

    公司稱受罰與公司無關(guān)

    現(xiàn)代制藥2018年三季報(bào)顯示，韓雁林持股為6660.53萬股，占現(xiàn)代制藥總股本的6.31%，仍為第一大自然人股東。盡管已經(jīng)去職現(xiàn)代制藥董事，《證券日?qǐng)?bào)》記者查詢發(fā)現(xiàn)，韓雁林目前仍擔(dān)任現(xiàn)代制藥全資子公司威奇達(dá)以及威奇達(dá)中抗的執(zhí)行董事。

    據(jù)了解，韓雁林系威奇達(dá)藥業(yè)創(chuàng)始人，威奇達(dá)藥業(yè)和中抗制藥的一些老員工跟隨韓雁林創(chuàng)業(yè)多年。那么，韓雁林目前是否參與威奇達(dá)的經(jīng)營管理呢？據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰中要求顯示，“不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)”，這是否意味著韓雁林還將從兩家子公司卸任？對(duì)現(xiàn)代制藥影響幾何？

    就此，《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪現(xiàn)代制藥董秘辦，對(duì)方回應(yīng)稱：“韓總現(xiàn)已不擔(dān)任我們的董事，僅在股東會(huì)層面履行權(quán)力，他受到處罰與上市公司并無關(guān)系。”

    在向證監(jiān)會(huì)陳述申辯中，韓雁林曾提到與兩家公司的關(guān)系緊密，其表示，威奇達(dá)藥業(yè)、中抗制藥重組成為現(xiàn)代制藥全資子公司后，韓雁林無法通過這兩個(gè)公司實(shí)施股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，只能購入“現(xiàn)代制藥”，對(duì)他們進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。

    威奇達(dá)是2016年77億元巨資重組案的重點(diǎn)之一，現(xiàn)代制藥于2017年3月9日溢價(jià)117.89%收購?fù)孢_(dá)100%股權(quán)和溢價(jià)209.05%收購?fù)孢_(dá)中抗33%股權(quán)，其中，威奇達(dá)得估值為26億元。

    現(xiàn)代制藥向國藥系以及12名自然人收購資產(chǎn)均以發(fā)行股份的形式，唯獨(dú)對(duì)韓雁林的部分股權(quán)還予以現(xiàn)金收購，支付交易對(duì)價(jià)的金額高達(dá)6521.25萬元，可見對(duì)韓雁林的重視。收購?fù)瓿珊箜n雁林擔(dān)任現(xiàn)代制藥董事、董事會(huì)戰(zhàn)略與投資委員會(huì)委員的高管職務(wù)，外界對(duì)其市場(chǎng)化背景期待有加。

    此次重組中，韓雁林與現(xiàn)代制藥簽訂了威奇達(dá)藥業(yè)、中抗制藥2016至2018年三年的業(yè)績承諾協(xié)議。不過，在2016年完成業(yè)績承諾后，威奇達(dá)和威奇達(dá)中抗2017年度僅分別完成承諾業(yè)績的16.19%和58.75%。

    市場(chǎng)曾有觀點(diǎn)認(rèn)為韓雁林辭職是由于業(yè)績不佳黯然離場(chǎng)，但據(jù)知情人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者透露，原因?yàn)橥话l(fā)家庭變故，現(xiàn)代制藥高層曾經(jīng)挽留卻無果。

    從半年報(bào)來看，威奇達(dá)2018年上半年盈利1.2億元，已完成全年業(yè)績承諾1.99億元的60%。同為重組資產(chǎn)的青海制藥廠，由于連續(xù)兩年未完成業(yè)績承諾，現(xiàn)代制藥已于去年12月份，以4.26億元成功轉(zhuǎn)讓青海制藥廠相關(guān)股權(quán)，溢價(jià)200萬元。