券商應(yīng)營造保障投資者合法權(quán)益的良好市場生態(tài)

    ■本報見習(xí)記者 劉偉杰

    日前，中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司對外發(fā)布了《中國資本市場投資者保護狀況白皮書》5個子報告，其中《2018年度證券公司投資者保護狀況評價報告》（簡稱《報告》）是從投資者證券資產(chǎn)安全、投資者服務(wù)教育和監(jiān)督投訴、投資者自主選擇和公平交易、證券公司償付能力等四個維度對證券公司進行評價，并提出相關(guān)建議。

    本報記者梳理評價后發(fā)現(xiàn)，2018年證券公司的投資者資金安全保障水平進一步提升，投資者適當(dāng)性制度執(zhí)行力持續(xù)增強，能夠及時回應(yīng)投資者咨詢事項、妥善處理投訴，投教工作針對性實用性強，投資者滿意度進一步上升。另外，積極參與民營企業(yè)紓困和風(fēng)險化解工作，持續(xù)開展定點扶貧，在履行社會責(zé)任方面取得了新成效。值得一提的是，證券公司在投資咨詢業(yè)務(wù)水平、客戶服務(wù)品質(zhì)等方面仍有進一步提高的空間，對于投行業(yè)務(wù)的合規(guī)管理以及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的管控仍有待改進。

    對此，申萬宏源研究所副所長、首席戰(zhàn)略研究員蔣健蓉表示，證券公司作為投資者保護的第一道防線，是完善投資者保護工作體系的重要一環(huán)。近年來，證券公司不斷加大投資者保護投入力度，改善金融服務(wù)，提升產(chǎn)品與服務(wù)透明度，將投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險警示教育提升到了新高度，較好履行了保護投資者合法權(quán)益的主體責(zé)任，對于促進資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展起到了積極作用。《報告》從監(jiān)管重點和投資者關(guān)心的問題入手，通過主客觀相結(jié)合的方式對證券公司進行評價，內(nèi)容豐富、數(shù)據(jù)詳實、結(jié)構(gòu)合理，評價結(jié)論較為客觀，較全面總結(jié)了證券公司投資者保護所取得的成績與不足，對證券公司進一步提升投資者保護工作水平具有重要的參考和借鑒意義。

    針對《報告》中所提出的問題，蔣健蓉表示，證券公司應(yīng)不斷滿足資本市場更高定位要求，以及客戶日益多元化、復(fù)雜化、個性化和綜合化的金融服務(wù)需求，豐富和完善自身的功能供給。持續(xù)強化社會責(zé)任和誠信意識，加強責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險，提升證券行業(yè)社會形象，營造投資者合法權(quán)益得到有效保護的良好市場生態(tài)。

    展望未來，蔣健蓉認為，證券公司還應(yīng)站在國民經(jīng)濟體系和金融體系整體戰(zhàn)略的高度，從頂層設(shè)計、法律法規(guī)、政策制度、監(jiān)管環(huán)境等方面提出建設(shè)性意見，以更好發(fā)揮資本市場“樞紐”功能。

（策劃 劉偉杰）