強本強基 合規(guī)先行 國金證券牢筑合規(guī)文化根基

    為深入踐行中國特色金融文化“五要五不”的要求，國金證券在公司文化建設工作中充分發(fā)揮黨建引領作用，緊緊圍繞建設金融強國的目標，持續(xù)推動合規(guī)與廉潔從業(yè)文化建設走深走實。日前，國金證券開展了以“強本強基 合規(guī)先行”為主題的系列活動，旨在倡導全員牢固樹立“明是非、辨善惡、知廉恥、有責任”的高尚價值觀，嚴格恪守從業(yè)人員道德防線，共同營造“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的工作氛圍，不斷增強金融報國情懷和政治擔當。

    以學促行 牢筑合規(guī)文化根基

    系列活動形式豐富，覆蓋面廣，具體包括“合規(guī)·開講了”特色宣傳季、合規(guī)文化系列課程、合規(guī)知識競賽與防非健康跑。在特色宣傳季中，公司高管作為“引領者”率先開講，定目標、講思路，全體工作人員踴躍參與，共制作完成五十余篇“我和合規(guī)的故事”以及“經(jīng)典案例解讀”的宣講材料，以不同視角講述了不同業(yè)務條線、不同崗位對合規(guī)的理解與認知。

    同時，公司組織了全員合規(guī)知識競賽，以線上答題與現(xiàn)場PK相結(jié)合的方式提升活動的趣味性、普適性，決賽現(xiàn)場的即興短劇、感人故事等生動形式更是將系列活動推向高潮。在合規(guī)與廉潔從業(yè)文化建設工作中，公司各級管理人員作為“主導者”做踐行表率，合規(guī)管理人員作為“宣導者”督導執(zhí)行，全體員工作為“踐行者”做行動轉(zhuǎn)化的思維理念貫穿整場活動，以講領學、以賽促學，以學促行的活動宗旨得以實現(xiàn)。

    國金證券此次合規(guī)文化系列活動還將持續(xù)開展至12月底。公司副總裁、合規(guī)總監(jiān)兼首席風險官劉邦興表示，本次活動充分展現(xiàn)出國金員工對合規(guī)工作的熱情和重視。合規(guī)不僅是公司發(fā)展的基石，也是每個人職業(yè)生涯中應當遵守的底線。公司希望通過本次合規(guī)文化活動，能夠?qū)⒑弦?guī)意識內(nèi)化于心、外化于行，共同營造健康、規(guī)范、有序的行業(yè)文化。

    高堤先筑 強化合規(guī)文化建設

    近年來，國金證券致力于持續(xù)提升合規(guī)管理工作質(zhì)效，厚植合規(guī)文化，以高質(zhì)量黨建引領高質(zhì)量合規(guī)文化建設。

    國金證券董事長冉云表示，合規(guī)經(jīng)營始終是證券公司生存發(fā)展不可逾越的紅線，守住合規(guī)與風險底線，是一切金融工作的前提。我們要持續(xù)完善健全合規(guī)管理體系，筑牢事前、事中、事后“三道防線”，將合規(guī)文化深深植根于每一位員工的心中，增強全員合規(guī)意識和風險防控能力，筑牢公司風險防線的銅墻鐵壁。

    一直以來，國金證券都清醒地認識到合規(guī)文化是合規(guī)管理經(jīng)驗的總結(jié)升華，公司將合規(guī)文化建設濃縮為四大要點：一是公司自上而下，全員持續(xù)增強合規(guī)意識，加強對內(nèi)外規(guī)的認識，尤其是重要業(yè)務部門及關(guān)鍵崗位員工，應對所接觸的業(yè)務領域的相關(guān)規(guī)則進一步研讀，合規(guī)不只是合規(guī)管理人員的職責和要求，需全體員工共同愛惜公司平臺的發(fā)展；二是提高專業(yè)認知，加強對日常合規(guī)宣導、相關(guān)違法違規(guī)案例的學習和研討；三是知行合一，將合規(guī)落實于日常工作中，并強調(diào)壓實管理人的責任，實現(xiàn)全員合規(guī)；四是加強考核問責的應用，落實合規(guī)管理閉環(huán)。

    冉云表示，作為資本市場的重要參與者，證券公司要牢牢守護平臺安全，對職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)質(zhì)量有責任心。他指出，堅持合規(guī)文化建設并非一朝一夕之功，而是需要長期、持續(xù)、系統(tǒng)地努力。同時，各級黨組織和黨員也要充分發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘和先鋒模范帶頭作用，引領激勵全體員工共同營造濃厚的合規(guī)文化氛圍。

    合規(guī)之路，任重道遠。未來，國金證券將深入貫徹落實中央金融工作會議精神，強基固本，筑好合規(guī)堡壘，實干為要、勇毅篤行，為公司踐行“金融報國”之志、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

    （CIS）