東北證券：厚植誠信文化 夯實高質(zhì)量發(fā)展基石

    本報訊 （記者馬宇薇）隨著我國資本市場的蓬勃發(fā)展，誠信文化的重要性愈加凸顯。中央金融工作會議關(guān)于在金融領(lǐng)域大力弘揚誠信文化，健全誠信建設(shè)長效機(jī)制的部署，為金融行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供了明確的方向。

    東北證券相關(guān)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，對于證券行業(yè)而言，誠信是金融強(qiáng)國建設(shè)的重要基石，也是資本市場的“生命線”。證券行業(yè)作為資本市場的重要組成部分，其誠信水平直接影響到市場的公平、公正和透明。因此，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須深刻認(rèn)識到誠信文化的重要性，將其融入企業(yè)的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)拓展和客戶服務(wù)等各個環(huán)節(jié)中。

    強(qiáng)化誠信管理體系

    據(jù)東北證券相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，東北證券深刻認(rèn)識到誠信對于企業(yè)發(fā)展的重要性，先后制定了《東北證券股份有限公司誠信管理辦法》《東北證券股份有限公司執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法》及《東北證券股份有限公司誠信管理監(jiān)督檢查工作指引》等一系列規(guī)章制度，構(gòu)建起全面、系統(tǒng)的誠信管理體系。這些制度不僅明確了誠信管理的管理目標(biāo)、誠信文化建設(shè)的職責(zé)分工、誠信檔案查詢要求、誠信義務(wù)的具體要求等內(nèi)容，還規(guī)范了監(jiān)督檢查的工作程序，為推動公司誠信水平提升、倡導(dǎo)誠信文化、建立健全誠信建設(shè)長效機(jī)制奠定了堅實基礎(chǔ)。

    東北證券還組織各單位開展“誠信教育”專項行動，切實加強(qiáng)公司誠信體系建設(shè)，在全公司形成“人人講誠信，處處有誠信”的誠信文化氛圍，切實履行誠信義務(wù)，恪守職業(yè)操守，筑牢公司發(fā)展根基。

    公司各分支機(jī)構(gòu)積極響應(yīng)，圍繞“共筑誠信基石，賦能行業(yè)發(fā)展”的主題，結(jié)合自身崗位實際，深入開展了專項討論。討論內(nèi)容涵蓋誠信含義的理解、誠信文化的踐行、誠信制度的落實、誠信教育的開展、誠信義務(wù)的履行、誠信管理的完善以及誠信體系建設(shè)的推進(jìn)等多個方面。圍繞“誠信之光，照亮未來”的主題，公司組織開展了征文活動。征文內(nèi)容豐富多彩，既有對誠信建設(shè)重要性的深刻認(rèn)識，也有加強(qiáng)誠信教育措施和方法的探討，充分反映了誠信建設(shè)在公司發(fā)展中的重要意義。

    公司還圍繞“誠信”主題，制作了《東北證券文化課堂（五）-東北證券誠信文化》《東北證券文化課堂（十一）-中國特色金融文化》《東北證券文化課堂（十二）-證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》等文化宣傳視頻，還組織制作了“誠信教育”系列短視頻。

    踐行誠信責(zé)任擔(dān)當(dāng)

    東北證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，公司將踐行誠信責(zé)任融入公司日常管理，在員工招聘、培訓(xùn)、合規(guī)管控以及外部合作中充分踐行誠信理念，重視員工誠信品格，提升員工誠信素養(yǎng)，規(guī)范誠信執(zhí)業(yè)行為。

    在招聘過程中，將應(yīng)聘人員的誠信情況作為核心評價標(biāo)準(zhǔn)。通過簡歷審查、面試觀察、背景調(diào)查、誠信評估工具、試用期考察等多重手段，確保招聘到具備誠信品質(zhì)的員工。特別是在簡歷審查、面試詢問、背景調(diào)查等環(huán)節(jié)，公司嚴(yán)格把關(guān)，確保信息的真實性和準(zhǔn)確性，為構(gòu)建誠信團(tuán)隊奠定堅實基礎(chǔ)。

    公司注重職業(yè)道德與專業(yè)技能的雙重培訓(xùn)。新員工入職時，即接受職業(yè)道德課程教育，深入剖析誠信在證券行業(yè)的重要性；后續(xù)培訓(xùn)中，持續(xù)加強(qiáng)專業(yè)知識、執(zhí)業(yè)技能、職業(yè)道德、廉潔從業(yè)培訓(xùn)，提升員工專業(yè)素養(yǎng)，減少因業(yè)務(wù)不精導(dǎo)致的不誠信行為。同時，公司還加強(qiáng)合規(guī)宣導(dǎo)和培訓(xùn)，每年開展誠信管理專題培訓(xùn)，通過違規(guī)案例警示員工嚴(yán)守合規(guī)底線，誠信展業(yè)。

    公司不斷完善公司管理制度，明確業(yè)務(wù)操作規(guī)范和合規(guī)要求；加強(qiáng)對業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不誠信行為；將誠信執(zhí)業(yè)納入員工績效考核體系，對誠信表現(xiàn)優(yōu)秀的員工給予獎勵，對存在不誠信行為的員工進(jìn)行問責(zé)；建立客戶滿意度評價機(jī)制，將客戶評價作為績效考核的重要依據(jù)；同時，將誠信展業(yè)納入員工職級晉降、經(jīng)營單位或職能部門年度考評工作，確保誠信文化在公司內(nèi)部得到全面踐行。

    同時，公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)密切合作，主動匯報誠信文化建設(shè)情況；與客戶建立良好的溝通機(jī)制，加強(qiáng)投資者教育和保護(hù)；用心服務(wù)客戶，耐心解答疑問，虛心采納意見和建議，及時處理投訴和糾紛。通過內(nèi)外部協(xié)作，共同營造誠實守信、守法自律、合規(guī)執(zhí)業(yè)的良好環(huán)境。

    “誠者，天之道也；思誠者，人之道也”，以誠信為本，方能立足天下，成就未來。東北證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，東北證券將持續(xù)踐行誠信文化，擦亮誠信名片，恪守市場規(guī)則和職業(yè)操守，自覺履行社會責(zé)任和服務(wù)承諾，不斷提升自身競爭力，賦能公司高質(zhì)量發(fā)展再上新臺階，為投資者創(chuàng)造更大的價值。

（編輯 郭之宸）