非法證券活動(dòng)“花樣繁多”券商頻發(fā)澄清公告提示投資者遠(yuǎn)離“陷阱”

    本報(bào)記者 周尚伃

    見習(xí)記者 于宏

    在當(dāng)前股市交易活躍的背景下，一些不法分子通過假冒證券行業(yè)從業(yè)人員等多種形式開展非法薦股、誘導(dǎo)虛假交易等非法證券活動(dòng)，并騙取高額費(fèi)用，對投資者的財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。面對數(shù)量激增且手法多變、隱蔽性強(qiáng)的非法證券活動(dòng)，各方力量正合力打擊，同時(shí)，券商也不斷加大投資者教育力度，保障投資者利益。

    非法證券“陷阱”層出不窮

    非法薦股是指無資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人向投資者提供證券投資分析、預(yù)測或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。近期，隨著資本市場交易活躍度提升，一些賬號打著“炒股秘籍”“專家解讀”“高手策略”的旗號，通過直播、短視頻、圖文等媒介，大肆從事非法薦股活動(dòng)，致使投資者尤其是中小投資者蒙受經(jīng)濟(jì)損失。

    針對上述亂象，今年以來，國家網(wǎng)信辦對網(wǎng)上金融信息亂象保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢，會(huì)同相關(guān)部門處置了一批在抖音、快手、微博、微信等平臺上從事非法薦股、非法金融中介等活動(dòng)的賬號，清理金融領(lǐng)域引流類及誘導(dǎo)性違規(guī)信息，加大對無資質(zhì)從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)站及賬號的處置處罰力度。

    為切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益，12月份以來，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)已發(fā)布41份與各大券商直接相關(guān)的投資者風(fēng)險(xiǎn)提示，揭露非法證券活動(dòng)的形式、危害，提升投資者的辨識能力。券商也積極響應(yīng)，頻繁發(fā)布澄清公告，例如，中信建投近期連續(xù)發(fā)布了三條關(guān)于不法分子假冒中信建投證券分析師開展非法證券活動(dòng)的聲明，提示投資者增強(qiáng)防范意識，保護(hù)自身財(cái)產(chǎn)安全。

    多位曾遇到過非法證券活動(dòng)“陷阱”的投資者對《證券日報(bào)》記者表示，在社交媒體平臺上假冒券商的工作人員是不法分子常見的行騙手段，不法分子往往通過加微信、假冒券商業(yè)務(wù)人員或“明星”分析師等方式騙取信任，隨后通過建粉絲群、推薦投資者下載仿冒的券商App，并以“新股申購中簽百分百”“有內(nèi)幕消息”“推薦牛股”“保證投資收益”等噱頭引誘投資者轉(zhuǎn)入資金，隨后迅速將資金轉(zhuǎn)移，造成投資者財(cái)產(chǎn)損失。

    “非法薦股等行為不僅會(huì)對投資者造成重大的財(cái)產(chǎn)損失、傷害券商的品牌形象，還將嚴(yán)重傷害投資者的投資意愿和對市場機(jī)構(gòu)的信任，擾亂正常的市場運(yùn)行秩序。”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員楊海平在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，對于投資者而言，關(guān)鍵是要提高辨別能力，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)人員不得通過電視、網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議，也不得對客戶買賣證券的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾，因此投資者需擦亮眼睛，拒絕所謂“高額收益”的誘惑。

    提高辨別能力是關(guān)鍵

    面對非法證券活動(dòng)的“陷阱”，投資者需不斷提升辨別能力。當(dāng)前，券商正積極加大投資者教育力度，通過開展社區(qū)及校園宣講活動(dòng)、制作系列宣傳視頻、舉辦防范非法證券活動(dòng)作品征集比賽等多種形式的宣傳教育活動(dòng)，幫助投資者增強(qiáng)防范意識和辨別能力，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。

    一方面，券商正積極強(qiáng)化宣傳教育，多維度提醒投資者警惕不斷翻新的投資“陷阱”。近期，東方財(cái)富開展了一系列以“投資者交易行為管理”為主題的專題投教活動(dòng)，向投資者傳授投資基礎(chǔ)知識、市場分析技巧、風(fēng)險(xiǎn)管理策略以及法律法規(guī)常識，尤其針對中老年投資者群體重點(diǎn)開展了關(guān)于“識別與防范異常交易行為”的投教活動(dòng)。東莞證券則推出《高額回報(bào)是誘餌警惕新三板原始股騙局》《虛擬投資莫輕信騙你錢財(cái)是目的》系列視頻，引導(dǎo)投資者樹立正確的投資觀念，規(guī)范交易行為。

    另一方面，券商也在規(guī)范自身從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為、完善相關(guān)制度，堵塞漏洞。例如，長江證券要求營銷人員統(tǒng)一使用企業(yè)微信與客戶溝通，不可通過其他任何社交平臺或軟件與客戶聯(lián)系。華西證券則持續(xù)在微信公眾號平臺更新“以案為鑒”系列內(nèi)容，通過梳理執(zhí)業(yè)人員違規(guī)行為案例及處罰后果，包括違規(guī)承諾收益、私下代客理財(cái)、未將實(shí)際使用的手機(jī)號納入合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)等，加強(qiáng)對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為違規(guī)警示教育。

    此外，為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨業(yè)移動(dòng)客戶端應(yīng)用軟件備案工作，督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對移動(dòng)應(yīng)用軟件的安全管理，近日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)共同組織起草了《證券期貨業(yè)移動(dòng)應(yīng)用軟件備案工作指引（試行）》，進(jìn)一步保障行業(yè)移動(dòng)應(yīng)用安全。

    國家網(wǎng)信辦提示，當(dāng)前非法金融活動(dòng)呈現(xiàn)形式多樣、隱蔽性強(qiáng)的特點(diǎn)，廣大投資者應(yīng)樹立正確投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，切勿輕信“賺快錢”“一夜暴富”“動(dòng)動(dòng)手指就賺錢”“鎖定牛股”等渲染高收益、高回報(bào)的相關(guān)信息，注意辨別、驗(yàn)證相關(guān)網(wǎng)站平臺及賬號資質(zhì)，不參與非法金融活動(dòng)，謹(jǐn)防個(gè)人財(cái)產(chǎn)損失。