多方努力共同促進證券糾紛多元化解機制建設(shè)

    ■談志琦

    最高人民法院和中國證監(jiān)會自2016年聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于在全國部分地區(qū)開展證券期貨糾紛多元化解機制試點工作的通知》，到今年11月份聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的意見》，只經(jīng)過了短短的兩年時間。在這兩年時間里，2016年確定的試點地區(qū)，即直轄市、省會城市、計劃單列市共計36個城市的法院與監(jiān)管機構(gòu)共同推進的證券期貨調(diào)解機制建設(shè)試點工作取得了可喜的成績，具備了全面推進多元化解機制建設(shè)的條件。作為一名從2012年開始涉足證券糾紛行業(yè)調(diào)解機制建設(shè)的實踐者，談?wù)剬ψC券糾紛多元化解機制建設(shè)快速發(fā)展的感想。

    一、地方協(xié)會的傾情投入為多元糾紛化解機制建設(shè)打下了良好的基礎(chǔ)

    中國證券業(yè)協(xié)會從2012年開始，與全國36家地方證券業(yè)協(xié)會建立了證券糾紛調(diào)解協(xié)作機制，2013年又將共同開展調(diào)解工作納入中證協(xié)與地方協(xié)會的自律協(xié)調(diào)工作機制當(dāng)中。通過相互協(xié)同，發(fā)揮了各方在證券糾紛行業(yè)化解機制建設(shè)中的合力，保證了調(diào)解工作的專業(yè)性，提高了調(diào)解工作的覆蓋率，推動了調(diào)解工作在全國范圍內(nèi)順利開展。近些年來，地方協(xié)會對證券糾紛調(diào)解工作高度重視，將調(diào)解工作作為一項主要工作來抓。地方協(xié)會打下的調(diào)解工作堅實基礎(chǔ)為2016年開始的證券期貨糾紛多元化解機制試點工作創(chuàng)造了良好的條件，是短短兩年時間內(nèi)證券期貨糾紛多元化解試點工作取得豐碩成果的重要保障。

    二、監(jiān)管機構(gòu)的高度重視和政策支持促進了糾紛多元化解機制建設(shè)快速發(fā)展

    證監(jiān)會從2014年開始統(tǒng)籌推進全國的證券期貨多元化糾紛解決機制建設(shè)，協(xié)調(diào)地方證監(jiān)局推動全國各地區(qū)完善證券糾紛調(diào)解機制，推動會管單位建立和完善糾紛多元化解機制。地方證監(jiān)局支持地方協(xié)會完善調(diào)解組織和制度建設(shè)，形成監(jiān)管部門信訪投訴與行業(yè)協(xié)會調(diào)解的有效對接，促進了全國各地證券糾紛調(diào)解工作的快速發(fā)展。特別是2015年中國證監(jiān)會印發(fā)《證券監(jiān)管系統(tǒng)通過法定途徑分類處理信訪投訴請求清單》及《中國證監(jiān)會關(guān)于推進通過法定途徑分類處理信訪投訴請求工作的實施意見》，明確投資者反映與市場經(jīng)營主體之間存在股權(quán)糾紛、合同糾紛、服務(wù)糾紛或其他經(jīng)濟糾紛的，應(yīng)通過調(diào)解、仲裁、訴訟等法律途徑予以解決，打破長期以來投資者依賴向監(jiān)管部門信訪投訴解決經(jīng)濟糾紛的傳統(tǒng)做法，鼓勵監(jiān)管部門引導(dǎo)投資者通過調(diào)解方式解決糾紛，極大地促進了調(diào)解工作的快速發(fā)展。

    三、各級法院的支持推動了證券糾紛調(diào)解工作邁上新臺階

    近年來法院系統(tǒng)大力促進多元化糾紛解決機制建設(shè)，比如北京市高級人民法院支持成立北京多元調(diào)解發(fā)展促進會，為行業(yè)性、專業(yè)性調(diào)解組織提供服務(wù)保障，促進法院與調(diào)解組織的訴調(diào)對接。中證協(xié)證券糾紛調(diào)解中心作為北京多元調(diào)解發(fā)展促進會的首批會員單位，在促進會的幫助下推進訴調(diào)對接工作。

    四、證券經(jīng)營機構(gòu)的積極配合是證券糾紛多元化解機制發(fā)展的有力保障

    證券經(jīng)營機構(gòu)積極支持行業(yè)協(xié)會建立健全證券糾紛調(diào)解機制，部分證券公司的領(lǐng)導(dǎo)成為中證協(xié)證券調(diào)解專業(yè)委員會的委員，所有證券公司都指定了中證協(xié)調(diào)解工作聯(lián)系人，大部分證券公司實現(xiàn)官網(wǎng)與中證協(xié)證券糾紛調(diào)解在線申請平臺的對接，在合同爭議解決方式中加入行業(yè)調(diào)解方式。證券公司努力通過和解方式處理證券業(yè)務(wù)糾紛，盡量將矛盾糾紛化解在初級階段，避免矛盾升級。證券經(jīng)營機構(gòu)的積極配合保障了證券糾紛多元化解機制試點工作短期內(nèi)取得快速進展。

    （作者系中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心主任）