證監(jiān)會：積極推動新三板市場監(jiān)管條例出臺

    證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉19日在例行新聞發(fā)布會上通報(bào)新三板市場稽查執(zhí)法情況時表示，隨著全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）市場規(guī)模擴(kuò)大，有些掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)在信息披露、市場交易方面暴露出一些問題，嚴(yán)重影響了新三板規(guī)范發(fā)展。近年來，證監(jiān)會堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊新三板市場各類違法違規(guī)活動，有效保障市場規(guī)范運(yùn)行。

    統(tǒng)計(jì)顯示，2016年以來，證監(jiān)會稽查部門受理新三板市場各類違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，調(diào)查啟動率82%；依法立案33起，立案率79%。從案件類型看，信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢單獨(dú)或合謀操縱市場比重最大。稽查部門對29起違規(guī)披露、8起操縱市場案件進(jìn)行了深入調(diào)查，占該領(lǐng)域同期啟動調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看，掛牌企業(yè)大股東和實(shí)際控制人、做市商涉案最多。近兩年，證監(jiān)會已經(jīng)對9起案件做出行政處罰，其中違規(guī)披露8起、操縱市場1起。另有21起案件已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并進(jìn)入審理程序。

    高莉表示，這些案件顯示，一是財(cái)務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過虛開增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益持續(xù)流入假象，虛增利潤1.5億元。二是串通欺詐問題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀，為了以目標(biāo)價(jià)格增發(fā)股票，利用資金優(yōu)勢約定交易，操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價(jià)。三是頂風(fēng)作案動機(jī)雜。有的掛牌企業(yè)實(shí)際控制人為了高價(jià)減持通過高杠桿配資成立資管計(jì)劃，大額對倒誘騙他人接盤。

    高莉透露，近年來證監(jiān)會著力強(qiáng)化以下工作：一是組織對掛牌企業(yè)專項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)占用資金，督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。二是在日常監(jiān)管檢查的基礎(chǔ)上與全國股轉(zhuǎn)公司建立違法線索會商機(jī)制，超過一半的違法線索來自股轉(zhuǎn)公司。三是以專項(xiàng)行動為抓手，集中部署和辦理多起重大典型案件，及時釋放執(zhí)法信號，提升執(zhí)法威懾。四是與公安司法、審計(jì)監(jiān)督、法制工作部門就新三板監(jiān)管執(zhí)法和法律適用問題專題研討，形成共識。

    高莉強(qiáng)調(diào)，下一步，證監(jiān)會一方面將繼續(xù)積極推動新三板市場監(jiān)管條例出臺，增加新三板市場制度供給。另一方面，證監(jiān)會將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對專門領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實(shí)維護(hù)市場秩序和投資者權(quán)益。