滬深交易所加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理

    ■本報記者 姜楠 朱寶琛

    日前，深交所向會員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（以下簡稱《通知》）。從情形認(rèn)定、重點(diǎn)監(jiān)管賬戶信息共享、強(qiáng)化會員管理職責(zé)、嚴(yán)格管理重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶等四方面強(qiáng)化管理。這是深交所在新形勢下落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求、推進(jìn)建立“以監(jiān)管會員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強(qiáng)化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措。

    本次發(fā)布的《通知》主要從四個方面強(qiáng)化了重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度：一是明確重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的認(rèn)定情形。二是重點(diǎn)監(jiān)控賬戶向全體會員發(fā)布。三是加強(qiáng)會員對重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的管理職責(zé)。四是對會員接受重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開賬戶提出更嚴(yán)格的管理要求。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次發(fā)布《通知》加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應(yīng)市場形勢與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷完善相關(guān)配套制度，進(jìn)一步提升科技監(jiān)管能力，增強(qiáng)一線監(jiān)管威懾力，維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場健康穩(wěn)定長遠(yuǎn)發(fā)展。

    無獨(dú)有偶，昨日上交所亦正式對外發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》，并表示上交所今后將定期或不定期地向市場全體會員發(fā)送被采取“列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶”監(jiān)管措施的賬戶名單，主要涉及頻繁異常交易、嚴(yán)重異常交易以及明顯涉嫌操縱等損害市場公平交易秩序的違法違規(guī)賬戶，并督促會員有針對性地加強(qiáng)名單所列賬戶的交易合規(guī)管理。據(jù)悉，這是根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一工作部署，滬深交易所切實(shí)履行一線監(jiān)管法定職責(zé)、加快推動交易監(jiān)管模式向“以監(jiān)管會員為中心”轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要舉措。同時，也是督促會員積極承擔(dān)客戶交易管理責(zé)任、引導(dǎo)會員做好異常交易監(jiān)管協(xié)同的一項(xiàng)基礎(chǔ)制度安排。

    據(jù)上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，本次完善重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理制度，主要基于三點(diǎn)考慮：一是強(qiáng)化異常交易一線監(jiān)管，突出事中監(jiān)管重點(diǎn)。二是細(xì)化會員客戶管理要求，加強(qiáng)不當(dāng)管理責(zé)任追究。三是統(tǒng)一會員管理要求，有效防范監(jiān)管套利。

    考慮到需要為會員預(yù)留兩個月的技術(shù)準(zhǔn)備時間，上交所將于2018年7月份起向全體會員正式發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。