私募基金“老鼠倉”交易 被罰沒逾500萬元

    近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法違規(guī)案，3宗操縱市場案，1宗利用未公開信息交易案。

    1宗利用未公開信息交易案中，文宏時任上海拓璞投資管理有限公司股東、投資總監(jiān)，作為“萬聯(lián)證券拓璞2號”賬戶的投資經(jīng)理，其利用職務(wù)便利，知悉交易的標(biāo)的股票、時點和數(shù)量，操作“汪某”賬戶稍早于、同步于或稍晚于“萬聯(lián)證券拓璞2號”賬戶交易有關(guān)相同股票，趨同交易股票共有27只，趨同交易金額為1.84億元，趨同股票占比47.37%，趨同交易收益為251.44萬元。文宏的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第23條規(guī)定，屬于《基金法》第123條所指第20條第6項所列情形，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為，依據(jù)《基金法》第123條規(guī)定，證監(jiān)會決定對文宏責(zé)令改正，沒收違法所得251.44萬元，并處以251.44萬元罰款。

    隨著國家逐步規(guī)范證券市場，加之證券監(jiān)管機構(gòu)運用大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，使得“老鼠倉”案件的查辦數(shù)量明顯上升。據(jù)北京市人民檢察院第二分院近日發(fā)布的《證券犯罪檢察白皮書》顯示，2015年以來，在北京市人民檢察院第二分院審查起訴的10件證券犯罪案件中，除1件為內(nèi)幕交易案件外，其余9件均為利用未公開信息交易案件，也就是“老鼠倉”案件。

    北京市人民檢察院第二分院司法轄區(qū)內(nèi)有首都金融主中心區(qū)金融街地區(qū)、北京麗澤金融商務(wù)區(qū)、東二環(huán)高端服務(wù)業(yè)商務(wù)帶、北京經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)等多個金融資源聚集區(qū)，“一行兩會”等金融監(jiān)管機構(gòu)亦坐落其中。

    北京市人民檢察院第二分院副檢察長李華指出，證券市場的健康、良性發(fā)展有賴于公平競爭的市場環(huán)境，“老鼠倉”使不同的投資者在信息完全不對稱的情況下進行交易，極大地損害了證券市場的公平性，從根本上動搖證券市場的根基。

    此外，在1宗信息披露違法違規(guī)案中，金亞科技2014年年度報告虛增利潤總額8049.55萬元，占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%。同時，金亞科技2014年年度報告虛增銀行存款近2.18億元，虛列預(yù)付工程款3.1億元。證監(jiān)會決定對金亞科技給予警告，并處以60萬元罰款；對周旭輝給予警告，并處以90萬元罰款，其中作為直接負責(zé)的主管人員罰款30萬元，作為實際控制人罰款60萬元；對張法德、丁勇和等16名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處以10萬元至30萬元不等的罰款。

    3宗操縱市場案中，馮志浩和孟祥龍因操縱股價，分別被證監(jiān)會罰沒5406萬元、4863萬元。文高永權(quán)操縱股價案中，因無違法違規(guī)所得，文高永權(quán)被處以罰款60萬元，分別處以王交英、宋翼湘、岳源等40萬元罰款。