滬深交易所：加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶合規(guī)管理

    日前，滬深交易所分別向會(huì)員發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（下稱《通知》）。

    根據(jù)《通知》，滬深交易所今后將定期或不定期地向市場(chǎng)全體會(huì)員發(fā)送被采取“列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶”監(jiān)管措施的賬戶名單，主要涉及頻繁異常交易、嚴(yán)重異常交易以及明顯涉嫌操縱等損害市場(chǎng)公平交易秩序的違法違規(guī)賬戶，并督促會(huì)員有針對(duì)性地加強(qiáng)名單所列賬戶的交易合規(guī)管理。

    據(jù)了解，這是在新形勢(shì)下落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求、推進(jìn)建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”交易行為監(jiān)管模式、強(qiáng)化交易一線監(jiān)管的又一重要舉措，同時(shí)也是督促會(huì)員積極承擔(dān)客戶交易管理責(zé)任、引導(dǎo)會(huì)員做好異常交易監(jiān)管協(xié)同的一項(xiàng)基礎(chǔ)制度安排。

    上交所規(guī)定，投資者因異常交易行為出現(xiàn)下列情形之一的，其名下證券賬戶將被列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶：一是3個(gè)月內(nèi)被采取2次書(shū)面警示監(jiān)管措施；二是被采取暫停賬戶交易監(jiān)管措施；三是被實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分。深交所規(guī)定，證券賬戶出現(xiàn)以下異常交易行為，經(jīng)認(rèn)定后，該賬戶持有人名下所有證券賬戶列入重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單：一是被出具《限制交易警示函》；二是被采取盤中暫停當(dāng)日交易措施；三是被采取盤后限制交易措施。

    滬深交易所還同時(shí)將出現(xiàn)濫用資金、持股、信息、技術(shù)等優(yōu)勢(shì)，實(shí)施嚴(yán)重異常交易行為或明顯涉嫌市場(chǎng)操縱，和其他認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的證券賬戶列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶。

    監(jiān)控時(shí)長(zhǎng)方面，上交所規(guī)定，重點(diǎn)監(jiān)控期間為6個(gè)月。其中，被實(shí)施限制賬戶交易紀(jì)律處分的，重點(diǎn)監(jiān)控期間為紀(jì)律處分決定書(shū)確定的限制交易期間及限制交易期滿后6個(gè)月。重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人在重點(diǎn)監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為的，重點(diǎn)監(jiān)控期間順延6個(gè)月。而深交所對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶的重點(diǎn)監(jiān)控期原則上為12個(gè)月。

    此外，滬深交易所還特別針對(duì)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人新開(kāi)證券賬戶或轉(zhuǎn)指定申請(qǐng)，新增了更為嚴(yán)格的會(huì)員管理體系化要求。具體包括重點(diǎn)監(jiān)控賬戶持有人申請(qǐng)新開(kāi)證券賬戶或重新指定交易的，均須臨柜辦理；會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)申請(qǐng)開(kāi)展審慎評(píng)估，認(rèn)為可以開(kāi)立賬戶或辦理指定交易的，應(yīng)當(dāng)要求客戶向其書(shū)面承諾合規(guī)交易，并留存經(jīng)合規(guī)負(fù)責(zé)人確認(rèn)的評(píng)估審核文件；會(huì)員應(yīng)當(dāng)于新開(kāi)戶或轉(zhuǎn)指定的次月，及時(shí)報(bào)告相關(guān)客戶的情況。

    上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，考慮到需要為會(huì)員預(yù)留兩個(gè)月的技術(shù)準(zhǔn)備時(shí)間，上交所將于2018年7月起向全體會(huì)員正式發(fā)送重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。下一步，將以《通知》發(fā)布為契機(jī)，組織落實(shí)各項(xiàng)監(jiān)管要求，積極開(kāi)展會(huì)員交易管理培訓(xùn)，并將會(huì)員落實(shí)《通知》要求的情況，全面納入會(huì)員現(xiàn)場(chǎng)檢查范疇，及時(shí)敦促會(huì)員切實(shí)履行交易管理職責(zé)，共同維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

    深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次發(fā)布《通知》加強(qiáng)重點(diǎn)監(jiān)控賬戶管理，是深交所適應(yīng)市場(chǎng)形勢(shì)與監(jiān)管理念變化、打擊異常交易行為的一記“重拳”。下一步，深交所將持續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，不斷完善相關(guān)配套制度，進(jìn)一步提升科技監(jiān)管能力，增強(qiáng)一線監(jiān)管威懾力，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。