證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰

    ■本報(bào)記者 左永剛 蘇詩鈺

    近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，包括2宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案，1宗短線交易案。

    在2宗信息披露違法違規(guī)案中，一是在1宗信息披露違法違規(guī)案中，上海普天郵通科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱上海普天）與多家公司之間進(jìn)行虛假貿(mào)易，虛增營(yíng)業(yè)收入4261.75萬元，被上海證監(jiān)局處以40萬元罰款，并對(duì)19名相關(guān)負(fù)責(zé)人分別處以3萬元到30萬元不等的罰款。

    二是上海中毅達(dá)股份有限公司（簡(jiǎn)稱中毅達(dá)）全資子公司廈門中毅達(dá)環(huán)境藝術(shù)工程有限公司在未實(shí)施任何工程的情況下，以完工百分比法累計(jì)確認(rèn)井岡山國(guó)際山地自行車賽道景觀配套項(xiàng)目工程收入7267萬元、成本5958.94萬元和營(yíng)業(yè)稅金244.17萬元，導(dǎo)致中毅達(dá)2015年第三季度報(bào)告虛增營(yíng)業(yè)收入7267萬元，虛增利潤(rùn)總額1063.89萬元。對(duì)此，上海證監(jiān)局決定對(duì)中毅達(dá)給予警告并處以50萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員任鴻虎、吳邦興、林旭楠給予警告并分別處以20萬元罰款；對(duì)盛燕、陳國(guó)坤、陳兩武等14名其他直接責(zé)任人員給予警告，并分別處于3萬元至20萬元不等的罰款。

    在1宗內(nèi)幕交易案中，劉某榮、胡世清是四川宏達(dá)股份有限公司（簡(jiǎn)稱宏達(dá)股份）行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)競(jìng)購(gòu)中海信托股份有限公司所轉(zhuǎn)讓四川信托有限公司股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張清與劉某榮存在聯(lián)絡(luò)接觸，張清控制使用“張某”證券賬戶買入“宏達(dá)股份”20.85萬股，沒有違法所得。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡世清操作“劉某”證券賬戶買入“宏達(dá)股份”88.96萬股，沒有違法所得。張清、胡世清的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對(duì)張清處以15萬元罰款；責(zé)令胡世清依法處理“劉某”證券賬戶非法持有的股票，并對(duì)胡世清處以20萬元罰款。

    在1宗證券從業(yè)人員私下接受客戶委托進(jìn)行證券交易案中，2015年9月份至2016年4月份，黃永琪在財(cái)富證券股份有限公司的從業(yè)期間內(nèi)，接受客戶李某委托，多次使用營(yíng)業(yè)部客戶區(qū)電腦和本人手機(jī)操作李某賬戶進(jìn)行股票交易，累計(jì)成交664筆，交易金額約2845萬元。黃永琪的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)黃永琪給予警告，并處以10萬元罰款。

    在1宗短線交易股票案中，陸衛(wèi)忠擔(dān)任吉鑫科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱吉鑫科技）副總經(jīng)理期間，使用本人證券賬戶于2015年2月5日買入吉鑫科技股票100.5萬股，成交均價(jià)為7.65元/股；2015年7月30日賣出吉鑫科技股票2萬股，成交均價(jià)為7.38元/股。陸衛(wèi)忠作為吉鑫科技的高級(jí)管理人員，在6個(gè)月內(nèi)買入“吉鑫科技”又賣出的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)陸衛(wèi)忠給予警告。