閻慶民：不斷提升投資者幸福指數(shù)

    近日，證監(jiān)會黨委委員、副主席閻慶民在上海專門召開投資者座談會，與投資者面對面交流，聽取意見。來自證券、期貨、基金等投資領域10名有代表性的投資者，證監(jiān)會投保局、辦公廳、上市部及上海證監(jiān)局等相關部門和單位負責人參加座談。

    閻慶民表示，保護好中小投資者合法權益是一項長期工程，永遠在路上。監(jiān)管者在新時代應有新作為，監(jiān)管部門將認真研究投資者提出的建議，把投資者的建議融入日常工作中，不斷提升投資者幸福指數(shù)。

    首先，要正確認識市場“兩低兩難”的現(xiàn)狀。目前我國資本市場體系、交易制度等還不夠完善，決定了我國資本市場“兩低兩難”的現(xiàn)狀，“兩低”表現(xiàn)為投資者教育覆蓋面低和投資者風險承受能力低；“兩難”表現(xiàn)為投資者維權難、賠償難，我們制定各項政策都要尊重和服務這一市場現(xiàn)狀。

    其次，要明確努力方向，健全五項維權機制。一是持股行權機制，通過中小投資者服務中心為廣大中小投資者示范行權，規(guī)范公司治理。二是糾紛調解機制，為投資者提供便捷、高效、低成本的化解矛盾糾紛的渠道。三是先行賠付機制，當上市公司因虛假陳述等情況給投資者造成損失時，上市公司大股東或承銷商成立先行賠付基金，賠償投資者損失。四是支持訴訟機制，由中小投資者服務中心為中小投資者提供法律咨詢、訴訟代理等服務。五是示范判決機制，探索建立“類似案件類似處理”的示范判決機制，解決市場中存在的同類案件多方起訴、重復審理的問題。

    最后，要處理好“四個關系”。一是處理好“長與短”的關系。投資者要樹立理性投資理念，保持長期持有的定力和韌勁，遠離“炒小、炒差、炒概念”等短期行為。二是處理好“進與退”的關系。一方面要從嚴把關，提高上市公司質量；一方面要完善退市過程中信息披露、投資者權益保護等制度，做到應退盡退，不斷凈化市場環(huán)境。三是處理好“小和大”的關系。個人投資者雖然資金規(guī)模小，但人數(shù)眾多，我們要把維護好廣大中小投資者利益作為工作的根本任務。四是處理好“德與法”的關系。資本市場存在一定道德風險，要進一步健全行政處罰、民事賠償、刑事處罰有效銜接的法律體系，加大對違法違規(guī)行為的查處力度，還投資者一片藍天。