中國結算：辦理證券質押登記業(yè)務需申報20項基本要素

    ■本報記者 朱寶琛

    為進一步加強證券質押登記業(yè)務管理及風險監(jiān)測工作，提高相關信息采集的完整性、準確性和合理性，中國結算12月14日發(fā)布通知稱，對證券質押登記要素進行了修訂完善，今后辦理證券質押登記業(yè)務時，需申報4大類共20項基本要素。

    具體看，第一大類是質權人信息，具體包括質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼。

    第二大類是出質人及質押證券信息，包括出質人名稱、證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數量。

    第三大類是業(yè)務類型及風險管理信息，包括業(yè)務類型（新增）、融資金額、年化融資利率（修改，明確為年化利率）、融資期限、融資投向（修改，增加“為本上市（掛牌）公司提供借款或擔保”和“為其他上市（掛牌）公司提供借款或擔保”兩類）、預警線、平倉線、對應的初始質押證券所屬市場（新增）、對應的初始質押業(yè)務登記編號（新增）。

    其中，業(yè)務類型共分為三類，包括融資類質押（初始質押）、融資類質押（補充質押）及非融資類質押。

    第四大類為其他，包括質押合同編號。

    中國結算表示，上述質押登記要素中，業(yè)務類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、對應的初始質押賬戶所屬市場、對應的初始質押業(yè)務登記編號等9個要素將不體現在中國結算對外出具的證券質押登記證明中。