上交所：券商須做好中介人和守護人

    5月13日，上海證券交易所舉行了科創(chuàng)板證券公司經(jīng)紀相關業(yè)務培訓會，近百家證券公司相關業(yè)務負責人參加，上交所有關負責同志出席培訓。本次培訓旨在推動證券公司加強投資者適當性管理和投資者教育工作，規(guī)范科創(chuàng)板股票交易、轉(zhuǎn)融通業(yè)務，重點講解科創(chuàng)板投資者適當性管理現(xiàn)場檢查情況、投資者教育工作要求和落實情況、《科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》、《科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務實施細則》等。據(jù)介紹，本次培訓突出重點問題，細化工作要求，督促證券公司做好科創(chuàng)板開板前的各項業(yè)務準備工作。

    培訓強調(diào)，證券公司作為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的重要參與者，要強化主體責任，“嚴把七道關”（交易權限開通關、企業(yè)選擇關、發(fā)行定價關、材料申報關、上市初期交易監(jiān)管關、系統(tǒng)安全運行關、廉潔關）。充分發(fā)揮“看門人”作用，將優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)和適格投資者引入科創(chuàng)板交易市場。充分發(fā)揮“中介人”作用，做好連接交易所、投資者、科創(chuàng)企業(yè)的橋梁。充分發(fā)揮“守護人”作用，積極做好投資者教育工作，加強風險揭示，引導投資者理性投資、審慎交易，保護投資者合法權益。上交所將持續(xù)跟蹤評價證券公司科創(chuàng)板各項工作落實情況，發(fā)現(xiàn)落實不到位或發(fā)生投資者投訴糾紛的，將采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分。