首個(gè)規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為自律規(guī)則發(fā)布

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)3日發(fā)布消息稱，證券業(yè)協(xié)會(huì)在廣泛征求行業(yè)意見并與監(jiān)管部門充分溝通的基礎(chǔ)上制定了《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范》。《執(zhí)業(yè)規(guī)范》共分為5章，分別對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)公司治理，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，人員資格，業(yè)務(wù)開展，不正當(dāng)競爭、廉潔自律等提出規(guī)范要求；并要求咨詢機(jī)構(gòu)建立合規(guī)管理制度，設(shè)立合規(guī)管理部門，對(duì)分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、人員資格、業(yè)務(wù)開展及利益沖突防范等進(jìn)行合規(guī)審查；最后明確了協(xié)會(huì)的自律管理措施。

    其中，《執(zhí)業(yè)規(guī)范》明確，通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體、軟件、通訊、社交工具等介質(zhì)向客戶提供涉及具體證券投資品種或投資組合的投資分析意見、預(yù)測、選擇建議、買賣時(shí)機(jī)建議等，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)，均屬于證券投資顧問業(yè)務(wù)范疇，應(yīng)遵守本執(zhí)業(yè)規(guī)范等規(guī)定。