獨(dú)家揭秘羅山東操縱市場(chǎng)案始末 公檢法一線辦案人員親述辦案細(xì)節(jié)

    操縱證券市場(chǎng)

    羅山東、龔世威終嘗苦果

    “此案最大的困難就是無(wú)先例可循。”王波表示，首次對(duì)配資定罪，爭(zhēng)議非常大。另外，這個(gè)案子還涉及到法律依據(jù)適用的問(wèn)題。

    “隨著時(shí)間的推移，2010年施行的《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》）逐漸不能滿足打擊證券犯罪的規(guī)則需求，里面只有‘情節(jié)嚴(yán)重’的構(gòu)罪規(guī)定，沒(méi)有‘情節(jié)特別嚴(yán)重’的升格規(guī)定，且構(gòu)罪規(guī)定也越來(lái)越不能覆蓋日益手段翻新的證券犯罪行為，之前證券犯罪案件整體量刑普遍較低，與規(guī)則欠缺不無(wú)關(guān)系。”王波表示。

    但是，2019年7月份施行的《最高人民法院最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（簡(jiǎn)稱(chēng)《司法解釋》）完善了情節(jié)嚴(yán)重條款，并對(duì)情節(jié)特別嚴(yán)重條款作了專(zhuān)門(mén)規(guī)定，“情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

    據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，羅山東和龔世威團(tuán)伙等人操縱的8只股票，有6只多次在連續(xù)十個(gè)交易日的累計(jì)成交量達(dá)到同期該股票總成交量百分之五十以上，已經(jīng)達(dá)到《司法解釋》中情節(jié)特別嚴(yán)重條款規(guī)定的情形。

    但在案件審理過(guò)程中，部分被告律師稱(chēng)，應(yīng)該新舊劃斷，適用《立案追訴標(biāo)準(zhǔn)（二）》，但控方主張適用《司法解釋》，從嚴(yán)從重打擊證券犯罪。法院審理后，最終整體采納了控方的觀點(diǎn)。

    此案中，龔世威的身份多樣，既是配資中介，又是操盤(pán)方。據(jù)了解，2016年7月份，龔世威等人成立配資公司，公司有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)找資金的，有負(fù)責(zé)風(fēng)控的，有聯(lián)系推票的，還設(shè)立了操盤(pán)部。2017年年初，龔世威開(kāi)始操縱股票，為了規(guī)避監(jiān)管，還分設(shè)了3個(gè)操盤(pán)點(diǎn)。在上述被操縱的股票中，龔世威團(tuán)伙參與操縱的就有5只。

    最終，法院判決，羅山東犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金3000萬(wàn)元。龔世威犯操縱證券市場(chǎng)罪以及犯?jìng)卧旃尽⑵髽I(yè)印章罪，決定執(zhí)行有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金2001萬(wàn)元。

    此外，負(fù)責(zé)推票的4人中，有2人因犯非法經(jīng)營(yíng)罪、侵犯公民個(gè)人信息罪，被法院判處有期徒刑5年，分處罰金610萬(wàn)元和245萬(wàn)元。

    行刑銜接成范本

    從嚴(yán)監(jiān)管成為新常態(tài)

    在談到案件的特殊性時(shí)，三位一線辦案人員一致認(rèn)為，本次行刑銜接的模式較好。“傳統(tǒng)的兩法銜接模式是，行政機(jī)關(guān)調(diào)查完了，再移交給公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)再進(jìn)入刑事偵查。這種缺陷很明顯，行政執(zhí)法對(duì)人身沒(méi)有強(qiáng)制力，很容易打草驚蛇；另外，移交過(guò)程中，證據(jù)也可能會(huì)遺失。”王波對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示。

    “本案把兩法銜接機(jī)制推到了一個(gè)新高度，兩邊同時(shí)上案。特別在證券犯罪案件里，沒(méi)有先例，所以這個(gè)案件具有開(kāi)創(chuàng)性意義。”王波表示，這種新模式克服了舊模式的缺點(diǎn)。公安機(jī)關(guān)對(duì)人身有強(qiáng)制力，有強(qiáng)大的社會(huì)控制力，而且能在第一時(shí)間將嫌疑人全部抓捕到位，不存在逃跑、隱匿和串供等問(wèn)題，相關(guān)物證也能夠扣押到位。

    “這次案件是行刑銜接的初步嘗試，模式創(chuàng)新帶來(lái)打擊能力的提升，很有借鑒意義。”蔣益群表示。

    對(duì)此，證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人亦表示，將進(jìn)一步優(yōu)化行政與刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，共同嚴(yán)厲打擊各類(lèi)證券期貨違法犯罪，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

    王波認(rèn)為，從嚴(yán)監(jiān)管是未來(lái)證券市場(chǎng)的一個(gè)趨勢(shì)。2019年6月份，《最高法關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革提供司法保障的若干意見(jiàn)》頒布實(shí)施；同年7月份《司法解釋》、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開(kāi)信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》正式實(shí)施。從法律工作者的角度來(lái)看，這幾個(gè)文件的發(fā)布，釋放了從嚴(yán)監(jiān)管的明確信號(hào)。

    新《證券法》正式實(shí)施后，將逐步推行注冊(cè)制。于江表示，進(jìn)入證券市場(chǎng)的渠道會(huì)放寬，但企業(yè)進(jìn)來(lái)后一定要合法經(jīng)營(yíng)，市場(chǎng)參與者也要合法合規(guī)交易，事中和事后監(jiān)管一定要嚴(yán)格起來(lái)，這也是新常態(tài)。

    “有人怕賠錢(qián)，有人怕坐牢。”于江認(rèn)為，除了加大刑事處罰力度外，新《證券法》規(guī)定，通過(guò)投保機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行代表人訴訟，投資者可通過(guò)民事訴訟提起巨額索賠，將有力震懾證券市場(chǎng)的違法犯罪行為。