新創(chuàng)業(yè)板“開門迎客” 首批受理企業(yè)亮相在即

    證券時報記者譚楚丹

    6月15日，深交所開始接收證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)提交的相關(guān)申請，“新版”創(chuàng)業(yè)板正式“開門迎客”。

    證券時報記者采訪了解到，各家券商對首日申報心態(tài)不一。有在審IPO數(shù)量排名靠前的部分投行對首日搶報并不“感冒”，計劃本周內(nèi)按部就班推進(jìn)；也有投行項目組奮力一搏，希望搶首批受理；另有券商表示修改材料時間緊，想等下周再報。

    據(jù)了解，深交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi)要作出是否受理的決定。這意味著，首批受理名單本周內(nèi)有望出爐。

    申報首日投行心態(tài)不一

    根據(jù)深交所6月12日發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板試點注冊制審核工作銜接安排，6月15日至29日（共10個工作日），深交所接收證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)提交的相關(guān)申請。在審企業(yè)涵蓋IPO、并購重組和再融資三大類。

    證監(jiān)會公開資料顯示，截至6月11日，除過會外的創(chuàng)業(yè)板IPO在審企業(yè)就有184家。

    證券時報記者發(fā)現(xiàn)，面對首日申報的問題，券商表現(xiàn)沒有市場想象的踴躍，其中有多方面因素：一是深交所受理順序不等于審核順序；二是修改材料仍需時間。

    創(chuàng)業(yè)板IPO在審企業(yè)數(shù)量排名前三的一家北京大型券商投行負(fù)責(zé)人表示，6月15日公司沒有報送材料。在他看來，在審項目不用著急報，“拼這個沒意義”。

    據(jù)了解，深交所基于企業(yè)在證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果開展審核工作；會按照相關(guān)企業(yè)提交申請文件的順序予以受理，但不作為深交所的審核順序，在10個工作日內(nèi)受理的企業(yè)，深交所仍按該企業(yè)在證監(jiān)會的審核階段和受理順序接續(xù)審核；如在審企業(yè)未在前述10個工作日內(nèi)提出申請的，視為新申報企業(yè)。

    上述北京大型券商投行負(fù)責(zé)人表示，對于10個工作日后的新項目申報，會拼速度。

    IPO在審企業(yè)數(shù)量排名前五的一家中型券商投行也沒有在首日申報。該投行負(fù)責(zé)人稱，本周會提交申請材料。目前各方面進(jìn)展順利，暫時沒有遇到太大的困難。

    有券商投行人士對申報工作較有把握。北京另一家大型券商保代向證券時報記者表示，本周會向深交所提交申報材料。公開資料顯示，其創(chuàng)業(yè)板IPO項目此前已獲證監(jiān)會受理。他說，項目組很早就啟動材料修改工作，準(zhǔn)備很久了，“創(chuàng)業(yè)板改革出征求意見稿后我們就開始做準(zhǔn)備”。

    也有投行鉚足勁想沖“第一”。華東一家大型券商投行人士告訴記者，“我們有同事很快就要提交材料，進(jìn)度拼命往前趕。大家還是想成為首批受理的企業(yè)，這是榮譽。”

    他提到材料修改的工作量非常大：“規(guī)則細(xì)節(jié)很多，投行修改材料需要核對每一個細(xì)節(jié)，這要花費很多時間。”

    因為注冊制對IPO申報要求與核準(zhǔn)制的要求差異較大，多家投行向記者反映10個工作日的過渡期時間較緊。深圳一家中型券商投行負(fù)責(zé)人就表示，10個工作日時間有點緊張，計劃下周再向深交所申報在審企業(yè)的材料，本周來不及。“到時候我們可能會有幾個項目要申報。”

    再融資和并購重組的在審項目，由于數(shù)量少，投行壓力相對較小。公開資料顯示，再融資在審企業(yè)共有11家（剔除已過會）；并購重組方面，除了已審結(jié)以外，還在審核階段的有5家。

    一家中小型券商投行人士表示，其負(fù)責(zé)的創(chuàng)業(yè)板在審并購項目本周能向深交所報送申請材料。

    首批受理企業(yè)

    本周望出爐

    隨著券商投行陸續(xù)報送在審企業(yè)的材料，首批受理企業(yè)本周有望出爐。

    根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》，深交所收到發(fā)行上市申請文件后5個工作日內(nèi)，對文件進(jìn)行核對，作出是否受理的決定。一名券商投行人士解釋，5個工作日從申報次日開始算起。那就意味著，本周有可能迎來首批受理企業(yè)，最晚在22日誕生。

    受理以后，對于已過證監(jiān)會初審會但未過發(fā)審會的，深交所將依據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核，初審會意見已落實的，安排上市委會議審議。對于證監(jiān)會已反饋意見但未召開初審會的，深交所將根據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核問詢工作。對于證監(jiān)會已受理尚未出具反饋意見的，深交所自受理之日起20個工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。

    6月30日起，深交所才開始接收新申報企業(yè)提交的相關(guān)申請。

    據(jù)了解，在吸收市場反饋意見后，深交所修改完善審核時限要求。具體來看，未來新申報IPO企業(yè)自受理發(fā)行上市申請文件之日起，深交所審核和證監(jiān)會注冊的時間總計不超過3個月。發(fā)行人及其保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)回復(fù)深交所審核問詢的時間總計不超過3個月。