提高轄區(qū)上市公司質量 深圳證監(jiān)局明確六方面重點工作

    深圳證監(jiān)局昨日舉辦轄區(qū)提高上市公司質量大會，對新形勢下進一步提高上市公司質量工作進行深入動員和全面部署。

    多措并舉推動上市公司質量提升

    深圳證監(jiān)局表示，深圳轄區(qū)的上市公司群體財務造假、資金占用、違規(guī)擔保、內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，大股東股票質押風險、商譽減值等重點領域風險仍高位運行，信息披露違規(guī)、規(guī)范運作水平不高等頑疾仍未根治。

    近年來，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點風險、提高上市公司質量、服務實體經濟發(fā)展，推進科學監(jiān)管、分類監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，不斷提高上市公司監(jiān)管和服務有效性，推動提高上市公司質量各項工作取得積極進展。

    一是抓監(jiān)管“亮劍”。2019年以來，累計開展現(xiàn)場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責任人采取行政監(jiān)管措施，嚴肅監(jiān)管氛圍。

    二是抓重點風險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權質押、債券違約、商譽減值等重點領域風險防范化解攻堅戰(zhàn)。

    三是抓“關鍵少數(shù)”。聚焦“關鍵少數(shù)”濫用優(yōu)勢地位、影響公司內控治理的行為，嚴格監(jiān)管、堅決問責，不斷壓實合規(guī)主體責任。

    四是抓市場監(jiān)督。加大監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷壓實審計機構審計責任、證券公司保薦責任、律師事務所法律審核責任，強化資本市場“看門人”作用。

    五是抓服務優(yōu)化。主動當好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調員和發(fā)展護航員，傳遞監(jiān)管溫度。

    六是抓生態(tài)建設。積極構建完善協(xié)作機制，推動市政府建立《深圳市提高上市公司質量協(xié)調推進機制》，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄。

    明確六方面重點工作

    深圳證監(jiān)局局長李至斌表示，按照“建制度、不干預、零容忍”九字方針，注冊制、交易、退市等基礎制度改革正逐步或已落實落地，我國資本市場正在發(fā)生深刻的結構性變化。下一步，深圳證監(jiān)局將認真落實證監(jiān)會的整體工作部署，把提高上市公司質量作為監(jiān)管的重要目標，全力推進六方面工作。

    一是以即將全面啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細抓實公司治理基礎工作，不斷提升上市公司治理水平；二是以分類處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔保，督促推進清欠解保工作，切實維護公司整體利益；三是以一司一策為目標，妥善化解股票質押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點領域風險；四是以年報審計監(jiān)管為契機，壓實董監(jiān)高對定期報告的保證責任和董事會審計委員會的審計監(jiān)督評估責任，繼續(xù)對財務造假、粉飾財務報表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢，提高財務信息披露質量；五是以協(xié)調機制為平臺，在防風險、優(yōu)環(huán)境、促發(fā)展、共提高等方面增強監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門監(jiān)管合力；六是以服務改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務能力。