深圳證監(jiān)局：啟動專項行動 提升上市公司治理水平

    11月19日，深圳證監(jiān)局舉辦轄區(qū)提高上市公司質(zhì)量大會。深圳證監(jiān)局表示，將把提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管的重要目標(biāo)，以即將啟動的上市公司治理專項行動為抓手，抓深抓細(xì)抓實公司治理基礎(chǔ)工作，持續(xù)提升上市公司治理水平。

    合力推動高質(zhì)量發(fā)展

    深圳證監(jiān)局黨委書記、局長李至斌，深圳市工信局黨組成員、深圳市中小企業(yè)服務(wù)局局長賈長勝出席會議并講話。深圳市中小企業(yè)服務(wù)局、深圳市國資委、深圳市金融局及各區(qū)相關(guān)工作部門，深圳上市公司協(xié)會等有關(guān)負(fù)責(zé)人出席會議。近400位轄區(qū)上市公司、擬上市公司董事長等企業(yè)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場參會，在線觀看終端數(shù)超過2400個。

    “注冊制、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革正在逐步落實或已經(jīng)落地，我國資本市場正在發(fā)生深刻的結(jié)構(gòu)性變化。”李至斌說，隨著新證券法的實施、刑法修訂的加速推進(jìn)以及對欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等惡性違法犯罪案件打擊力度持續(xù)加大，上市公司面臨嶄新的市場和法治環(huán)境。

    他表示，粵港澳大灣區(qū)和中國特色社會主義先行示范區(qū)建設(shè)，為身處其中的深圳上市公司提供了新的歷史機(jī)遇和廣闊的發(fā)展空間。深圳各上市公司要深刻領(lǐng)會新形勢下提高上市公司質(zhì)量的重大意義，不斷提升綜合實力和國際競爭力，為大灣區(qū)乃至全國企業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展提供標(biāo)桿和示范。

    持續(xù)提高監(jiān)管和服務(wù)有效性

    會上，深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，深圳轄區(qū)上市公司經(jīng)過30年發(fā)展，從最早的“老五股”發(fā)展到如今的324家，總市值超過8.8萬億元，總資產(chǎn)近31萬億元，凈資產(chǎn)超過4萬億元，整體規(guī)模位居全國前三位。深圳上市公司營業(yè)收入連續(xù)十年保持兩位數(shù)增長，在拉動經(jīng)濟(jì)增長、增加稅收、擴(kuò)大就業(yè)、促進(jìn)創(chuàng)新等方面發(fā)揮了重要作用，在深圳乃至全國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中發(fā)揮著重要的創(chuàng)新“領(lǐng)跑者”和產(chǎn)業(yè)排頭兵作用，已成為深圳“雙區(qū)”建設(shè)的重要骨干力量。

    但部分上市公司經(jīng)營管理不規(guī)范、發(fā)展質(zhì)量不高等問題仍然存在。財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為時有發(fā)生，大股東股票質(zhì)押風(fēng)險、商譽(yù)減值等重點領(lǐng)域風(fēng)險仍高位運行，信息披露違規(guī)、規(guī)范運作水平不高等頑疾仍未根治，與新時代推進(jìn)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的要求還存在一定差距。

    對此，深圳證監(jiān)局圍繞防范化解重點風(fēng)險、提高上市公司質(zhì)量、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推進(jìn)科學(xué)監(jiān)管、分類監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，持續(xù)提高上市公司監(jiān)管和服務(wù)有效性。

    一是嚴(yán)抓監(jiān)管。2019年以來，累計開展現(xiàn)場檢查、專項檢查74家次，先后對12家公司涉嫌違法行為立案稽查，對40家公司和123名責(zé)任人采取行政監(jiān)管措施，嚴(yán)肅監(jiān)管氛圍。二是抓重點風(fēng)險。堅持市場化、法治化原則，分類施策、有序處置，扎實打好股權(quán)質(zhì)押、債券違約、商譽(yù)減值等重點領(lǐng)域風(fēng)險防范化解攻堅戰(zhàn)。三是抓關(guān)鍵少數(shù)。聚焦關(guān)鍵少數(shù)濫用優(yōu)勢地位、影響公司內(nèi)控治理的行為，嚴(yán)格監(jiān)管、堅決問責(zé)，不斷壓實合規(guī)主體責(zé)任。四是抓市場監(jiān)督。加大監(jiān)督執(zhí)法力度，不斷壓實審計機(jī)構(gòu)審計責(zé)任、證券公司保薦責(zé)任、律師事務(wù)所法律審核責(zé)任，強(qiáng)化資本市場的“看門人”作用。五是抓服務(wù)優(yōu)化。主動當(dāng)好上市公司的政策宣講員、困難協(xié)調(diào)員和發(fā)展護(hù)航員，傳遞監(jiān)管溫度。六是抓生態(tài)建設(shè)。積極構(gòu)建完善協(xié)作機(jī)制，與上市公司最集中的福田區(qū)、南山區(qū)政府簽署合作備忘錄。

    妥善化解重點領(lǐng)域風(fēng)險

    深圳證監(jiān)局提出，深圳上市公司應(yīng)深刻理解和準(zhǔn)確把握新時代提高上市公司質(zhì)量的各項要求，扎實履行好上市公司主體責(zé)任，切實做到公司治理規(guī)范有效、嚴(yán)守合法合規(guī)經(jīng)營底線、經(jīng)營持續(xù)穩(wěn)健、堅持技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新、善用資本市場力量、建設(shè)良好企業(yè)文化。推動深圳上市公司質(zhì)量高水平走在全國前列。

    下一步，深圳證監(jiān)局將認(rèn)真落實中國證監(jiān)會的整體工作部署，把提高上市公司質(zhì)量作為監(jiān)管的重要目標(biāo)，多措并舉，全力推動提高深圳上市公司質(zhì)量。以分類處置為原則，依法依規(guī)查處資金占用和違規(guī)擔(dān)保，督促推進(jìn)清欠解保工作，切實維護(hù)公司整體利益。以一司一策為目標(biāo)，妥善化解股票質(zhì)押、債券違約、重大違法違規(guī)等重點領(lǐng)域風(fēng)險。以年報審計監(jiān)管為契機(jī)，壓實董監(jiān)高對定期報告的保證責(zé)任和董事會審計委員會的審計監(jiān)督評估責(zé)任，繼續(xù)對財務(wù)造假、粉飾財務(wù)報表行為保持監(jiān)管高壓態(tài)勢，提高財務(wù)信息披露質(zhì)量。以協(xié)調(diào)機(jī)制為平臺，增強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，發(fā)揮好跨部門監(jiān)管合力。以服務(wù)改革為方向，不斷優(yōu)化監(jiān)管服務(wù)能力。