證監(jiān)會就修訂IPO上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定征求意見 推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型 優(yōu)化相關(guān)操作流程

    本報記者 吳曉璐

    見習(xí)記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)11月10日消息，為進(jìn)一步規(guī)范輔導(dǎo)相關(guān)工作，推進(jìn)派出機(jī)構(gòu)發(fā)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，證監(jiān)會結(jié)合監(jiān)管實踐，研究修訂《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（簡稱《輔導(dǎo)規(guī)定》），向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示，對擬上市公司開展輔導(dǎo)工作，有利于提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)公司實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等樹立誠信、自律及法治意識，從源頭上提高上市公司質(zhì)量。

    2021年9月份，在注冊制試點及各項改革工作逐步推進(jìn)的過程中，證監(jiān)會制定發(fā)布了《輔導(dǎo)規(guī)定》，統(tǒng)一了全系統(tǒng)輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo)，進(jìn)一步明確了輔導(dǎo)監(jiān)管的操作流程和標(biāo)準(zhǔn)。

    證監(jiān)會表示，現(xiàn)行《輔導(dǎo)規(guī)定》實施以來，輔導(dǎo)監(jiān)管的目標(biāo)、流程和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步明確，市場各方對輔導(dǎo)監(jiān)管工作形成合理預(yù)期，擬上市公司規(guī)范運(yùn)作水平不斷提高。但同時，實踐中也發(fā)現(xiàn)了一些新情況，如部分輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)工作流于形式，輔導(dǎo)監(jiān)管和發(fā)行審核的邊界有待進(jìn)一步厘清，輔導(dǎo)監(jiān)管操作流程有待進(jìn)一步優(yōu)化等，上述情形需要及時予以明確和完善。

    今年2月份，全面實行股票發(fā)行注冊制改革平穩(wěn)落地。為推動派出機(jī)構(gòu)加快發(fā)行監(jiān)管職能轉(zhuǎn)變，優(yōu)化相關(guān)操作流程，構(gòu)建與全面注冊制改革相適應(yīng)的輔導(dǎo)監(jiān)管，證監(jiān)會對《輔導(dǎo)規(guī)定》進(jìn)行修訂。主要修訂事項包括：

    一是發(fā)揮發(fā)行監(jiān)管條線系統(tǒng)合力。堅持輔導(dǎo)監(jiān)管定位，派出機(jī)構(gòu)針對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作開展驗收。加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)監(jiān)管與交易所受理審核的銜接，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，推動發(fā)行監(jiān)管條線有機(jī)聯(lián)動。

    二是壓實輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)責(zé)任。要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，完善執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)輔導(dǎo)對象準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策，充分了解輔導(dǎo)對象及“關(guān)鍵少數(shù)”的口碑聲譽(yù)情況。

    三是優(yōu)化輔導(dǎo)流程性相關(guān)事項?；貞?yīng)市場關(guān)切問題，提高便民性，針對證券市場知識測試等做出優(yōu)化安排。

    修訂后的《輔導(dǎo)規(guī)定》合并了輔導(dǎo)監(jiān)管相關(guān)內(nèi)部工作指引和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)總則、輔導(dǎo)備案、輔導(dǎo)驗收、驗收后事項、監(jiān)督管理及附則六個章節(jié)，共四十二條。

    證監(jiān)會表示，將根據(jù)公開征求意見情況，進(jìn)一步修改完善《輔導(dǎo)規(guī)定》后發(fā)布實施。