中證協(xié)擬修訂券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)

    本報(bào)記者周尚伃

    見習(xí)記者于宏

    為貫徹落實(shí)政策有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)、提升政治意識(shí)、加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理、防范奢靡炫富等行業(yè)亂象，進(jìn)一步做好券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作，近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）擬對(duì)《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)》進(jìn)行修訂，目前正在向各公司征求意見。

    總體來(lái)看，在2021年6月份開展了首次券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作后，2022年4月份，中證協(xié)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估辦法（試行）》，在推動(dòng)形成“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化、建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制、規(guī)范券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估與年度報(bào)告編制工作等方面發(fā)揮著重要作用。

    評(píng)估指標(biāo)主要分為基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)和扣分指標(biāo)。基礎(chǔ)指標(biāo)主要對(duì)券商踐行“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化建設(shè)核心價(jià)值觀、公司文化建設(shè)實(shí)踐情況等進(jìn)行評(píng)估。加分指標(biāo)主要對(duì)券商文化建設(shè)取得成效被外部認(rèn)可等情形進(jìn)行加分?？鄯种笜?biāo)主要對(duì)券商落實(shí)行業(yè)文化建設(shè)相關(guān)要求不力、對(duì)行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作不重視或者弄虛作假等情形進(jìn)行扣分。

    本次修訂內(nèi)容主要包括六方面，一是強(qiáng)化黨建和政治引領(lǐng)，二是強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理，三是鼓勵(lì)券商更好發(fā)揮智庫(kù)作用并積極發(fā)聲，四是引導(dǎo)券商防范重大負(fù)面事件，五是調(diào)降相關(guān)事項(xiàng)的加分權(quán)重，六是其他調(diào)整事項(xiàng)。

    具體加分指標(biāo)方面，一是增設(shè)一項(xiàng)黨建引領(lǐng)專項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等較好的券商予以加分鼓勵(lì)。

    二是強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理，在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核與晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)券商在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識(shí)。

    三是鼓勵(lì)券商更好發(fā)揮智庫(kù)作用并積極發(fā)聲，在“發(fā)揮行業(yè)智庫(kù)作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分項(xiàng)，明確對(duì)券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家積極正面發(fā)聲、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期的，予以加分鼓勵(lì)。提升首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)揮作用加分項(xiàng)的分值上限，引導(dǎo)券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家積極作為，更好發(fā)揮智庫(kù)作用。

    四是在推動(dòng)國(guó)際交流方面，考慮外資控股券商的特殊性，增設(shè)加分事項(xiàng)。

    同時(shí)，本次修訂對(duì)部分原有的加分指標(biāo)進(jìn)行了強(qiáng)化，例如，在加強(qiáng)理論研究方面，擴(kuò)大發(fā)表理論研究的期刊范圍，鼓勵(lì)券商加強(qiáng)研究。為更好發(fā)揮模范帶頭作用，鼓勵(lì)廣大從業(yè)人員加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)，在文化建設(shè)工作獲得獎(jiǎng)勵(lì)或肯定方面，將個(gè)人獲得表彰的情況納入加分。

    此外，本次修訂也對(duì)部分加分指標(biāo)的分值進(jìn)行了壓縮，例如，在服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)測(cè)試工作方面，暫定壓縮總分值，細(xì)分事項(xiàng)分值上限不變；在宣傳推廣文化建設(shè)成果方面，壓縮指標(biāo)分值。

    值得關(guān)注的是，本次修訂在備受關(guān)注的扣分指標(biāo)中增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于券商重大負(fù)面事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，對(duì)于評(píng)估年度券商在合規(guī)、風(fēng)控、聲譽(yù)、廉潔從業(yè)、職業(yè)道德等方面存在重大負(fù)面事件、造成嚴(yán)重影響的，予以專項(xiàng)扣分；對(duì)發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)的券商從重扣分。