5天內(nèi)4家酒企被監(jiān)管“點(diǎn)名” 董監(jiān)高要規(guī)范自身行為

    本報(bào)記者 昌校宇

    2021年前兩個(gè)交易日，白酒板塊表現(xiàn)搶眼。截至1月5日收盤，東方財(cái)富Choice數(shù)據(jù)顯示，白酒指數(shù)（803017.EI）全天大漲4.74%（該指數(shù)1月4日-5日累計(jì)上漲6.48%），20只成分股中有16只收漲。

    但就在白酒板塊整體漲勢(shì)喜人的背景下，兩家酒企卻于1月4日晚間分別收到監(jiān)管層的關(guān)注函和監(jiān)管函。細(xì)探原因，主要因?yàn)楣径O(jiān)高相關(guān)人員“失言”而“觸雷”。而就在去年12月31日，另外兩家酒企也曾因信披問題而被“點(diǎn)名”。

    5天內(nèi)4家酒企被監(jiān)管“點(diǎn)名”，背后有何深意？中航證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家董忠云對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，近期多家酒企收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)函，問詢主要集中在業(yè)績(jī)真實(shí)性的核查、信息披露渠道的合規(guī)性以及董監(jiān)高行為規(guī)范。這體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格信息披露、加大內(nèi)幕交易監(jiān)控的基調(diào)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)緊抓實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，強(qiáng)化信息披露的合法合規(guī)和有效充分，有利于提高上市公司治理水平，營(yíng)造公開透明的市場(chǎng)環(huán)境。

    “這也說明我國(guó)監(jiān)管部門積極作為，密切關(guān)注市場(chǎng)熱點(diǎn)板塊和熱點(diǎn)公司，以期更好地提供投資者保護(hù)。”南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)分析稱，不過，酒企目前股價(jià)高企、交易活躍，對(duì)于他們可能存在的違法違規(guī)之處，監(jiān)管部門予以調(diào)查問訊是正常的工作舉措。

    田利輝認(rèn)為，我國(guó)資本市場(chǎng)日臻成熟，上市公司董監(jiān)高要規(guī)范自身行為。無論是有意之為，還是無心之過，如果通過非法定信披渠道自行發(fā)布重要信息，將會(huì)導(dǎo)致形成內(nèi)幕消息，從而嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平。在注冊(cè)制改革的大背景下，信息披露是重中之重，故而我國(guó)監(jiān)管部門也在不斷加強(qiáng)對(duì)于信息披露的監(jiān)管。

    “信息披露制度是證券市場(chǎng)的基石，信息披露是上市公司的義務(wù)。按照新證券法關(guān)于董監(jiān)高保證信息披露真實(shí)性的要求，目前上市公司的董監(jiān)高在信息披露方面承擔(dān)了較為嚴(yán)格的法律責(zé)任”，董忠云梳理，去年7月24日，證監(jiān)會(huì)為貫徹落實(shí)新證券法，修訂了對(duì)上市公司信息披露管理辦法部分條文，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)董監(jiān)高等相關(guān)主體的責(zé)任。去年12月份獲第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十四次會(huì)議審議通過的刑法修正案（十一），大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假等四類證券期貨犯罪的刑事懲戒力度，取消信披造假最高20萬元罰金的上限，對(duì)于切實(shí)提高證券違法成本、保障資本市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展具有重要意義。去年年末落地的退市新規(guī)也強(qiáng)化了對(duì)信息披露合規(guī)的要求，嚴(yán)格了財(cái)務(wù)造假相關(guān)退市標(biāo)準(zhǔn)，還新增了有關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作存在缺陷的退市指標(biāo)，壓實(shí)了董監(jiān)高信息披露規(guī)范運(yùn)作的責(zé)任，提升了監(jiān)管的威懾性。