科創(chuàng)板再融資辦法征求意見(jiàn) 最大限度壓縮監(jiān)管部門(mén)審核注冊(cè)期限

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)8日公布《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》（征求意見(jiàn)稿）（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板再融資辦法》），并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。其中提到設(shè)置便捷高效的注冊(cè)程序，提升融資效率。

    本次征求意見(jiàn)的《科創(chuàng)板再融資辦法》主要內(nèi)容包括：一是設(shè)定基本發(fā)行條件，規(guī)范上市公司再融資行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益。二是優(yōu)化調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行股票制度安排，支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者。鑒于非公開(kāi)發(fā)行對(duì)象主要針對(duì)具有較高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的合格投資者，非公開(kāi)發(fā)行股票從保護(hù)上市公司利益、投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益角度，設(shè)置相對(duì)公開(kāi)發(fā)行較低的負(fù)面清單形式的基本發(fā)行條件。同時(shí)，支持上市公司引入戰(zhàn)略投資者，有效提升非公開(kāi)發(fā)行股票的便捷性。三是設(shè)置便捷高效的注冊(cè)程序，提升融資效率。一方面，最大限度壓縮監(jiān)管部門(mén)的審核和注冊(cè)期限，上海證券交易所審核期限為2個(gè)月，證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為15個(gè)工作日。另一方面，授權(quán)上海證券交易所根據(jù)科創(chuàng)板再融資運(yùn)行總體情況和市場(chǎng)實(shí)際需要，研究制定小額融資的業(yè)務(wù)規(guī)則。

    同日，上交所發(fā)布消息，就科創(chuàng)板再融資配套業(yè)務(wù)規(guī)則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)包含兩項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，一是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》，規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司再融資審核內(nèi)容與要求、審核程序、小額非公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)易審核程序以及再融資違規(guī)行為的自律監(jiān)管。二是《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行承銷實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》，規(guī)定了科創(chuàng)板上市公司配股、增發(fā)的主要制度安排，以及非公開(kāi)發(fā)行中，不同類型的發(fā)行對(duì)象確定機(jī)制下，與之相對(duì)應(yīng)的發(fā)行承銷業(yè)務(wù)流程和監(jiān)管要求。

    上交所介紹，科創(chuàng)板上市公司再融資相關(guān)制度設(shè)計(jì)，遵循以信息披露為核心的科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊(cè)制理念，以市場(chǎng)化、法治化原則為導(dǎo)向，結(jié)合上市公司再融資活動(dòng)的特點(diǎn)，作出了針對(duì)性的優(yōu)化和完善，包括優(yōu)化科創(chuàng)板上市公司非公開(kāi)發(fā)行審核程序，大幅縮短審核期限，設(shè)置小額非公開(kāi)發(fā)行簡(jiǎn)易審核程序，并構(gòu)建與之相適應(yīng)的再融資發(fā)行承銷業(yè)務(wù)流程等。與此同時(shí)，相關(guān)規(guī)則也進(jìn)一步強(qiáng)化了上市公司信息披露義務(wù)和中介機(jī)構(gòu)的把關(guān)職責(zé)，加大了自律監(jiān)管措施的力度。本次征求意見(jiàn)的截止時(shí)間為12月8日。