投服中心參加股東大會(huì)行權(quán)屢受阻

    話語(yǔ)權(quán)小、參會(huì)行權(quán)意愿低等現(xiàn)象在中小股東中普遍存在。盡管有路途遠(yuǎn)、時(shí)間成本高等客觀因素，但是上市公司不重視中小股東參會(huì)，未向中小股東提供便利的參會(huì)途徑和機(jī)制也是重要原因之一。投服中心作為中小股東參加100場(chǎng)股東大會(huì)過(guò)程中，也遭遇到了想?yún)?huì)但報(bào)名難、想提問(wèn)卻需預(yù)約、會(huì)議地點(diǎn)難尋覓和限制權(quán)利增加義務(wù)的參會(huì)窘境。

    對(duì)于大部分中小股東而言，電話是他們與上市公司之間的基本溝通途徑。投服中心在參加的100場(chǎng)年度股東大會(huì)中，有5家上市公司的預(yù)留電話不通暢。

    在向江蘇轄區(qū)某環(huán)保公司、湖北轄區(qū)某制造業(yè)公司報(bào)名參加年度股東大會(huì)時(shí)，投服中心經(jīng)過(guò)兩天的持續(xù)撥打才撥通報(bào)名電話；在參加浙江轄區(qū)某制造業(yè)公司，大連轄區(qū)某交通運(yùn)輸公司，深圳轄區(qū)某媒體公司的年度股東大會(huì)前，投服中心連續(xù)幾天數(shù)次撥打公司對(duì)外公告的聯(lián)系電話，均無(wú)法接通，發(fā)送郵件無(wú)人回應(yīng)，只能暫且將登記材料傳真至公司公告的傳真號(hào)碼，幾經(jīng)周折才完成報(bào)名登記程序。

    一些上市公司工作人員，對(duì)股東與公司的關(guān)系理解不深刻，對(duì)中小股東參與公司治理從心理上抵觸，也增添了中小股東參會(huì)行權(quán)的困難。

    投服中心在向廣東轄區(qū)某房地產(chǎn)公司報(bào)名參會(huì)時(shí)，公司證券事務(wù)代表說(shuō)，由于公司董事長(zhǎng)事務(wù)繁忙，計(jì)票期間可能會(huì)離開(kāi)會(huì)場(chǎng)，如果股東需要在股東大會(huì)計(jì)票間隙時(shí)與董事長(zhǎng)進(jìn)行溝通交流須提前預(yù)約。董事長(zhǎng)出席股東大會(huì)、接受股東質(zhì)詢是其法定義務(wù)，公司證券代表卻要求股東事先“預(yù)約”，為中小股東參會(huì)行權(quán)人為設(shè)置了障礙。

    《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第十八條規(guī)定，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)。會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)描述不清，公司工作人員不盡責(zé)，會(huì)為參會(huì)的異地中小股東設(shè)置不必要的障礙。

    投服中心在參加某媒體公司股東大會(huì)時(shí)，公司提供的開(kāi)會(huì)地址十分模糊。地址中只提供了“某某路口某會(huì)議室”的描述，并沒(méi)有明確的門牌號(hào)碼。投服中心行權(quán)人員走到路口發(fā)現(xiàn)，路口四周是一片安靜的居民小區(qū)，沒(méi)有任何引路的標(biāo)識(shí)或者人員。在咨詢行人、路人未果的情況下，只能聯(lián)系公司進(jìn)一步確認(rèn)會(huì)議地址。最終，在公司工作人員帶領(lǐng)下，走進(jìn)某小區(qū)深處才到達(dá)會(huì)場(chǎng)。后經(jīng)了解，該公司每年股東大會(huì)地址都設(shè)在這片小區(qū)中。

    根據(jù)《公司法》和《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，只要是股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東，就有權(quán)持股票賬戶卡、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件出席股東大會(huì)。即使不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)登記，也不妨礙該股東及其代理人現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)并行使表決權(quán)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。

    投服中心在參加某制造業(yè)公司股東大會(huì)時(shí)，有其他中小股東反映，公司對(duì)參會(huì)登記材料有額外要求，而且不做登記就不允許參會(huì)。在做現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議登記時(shí)，除股票賬戶卡、身份證明，公司還要求其提供“持股證明”，如不提交證明，就不能現(xiàn)場(chǎng)表決。該股東不得不到證券公司營(yíng)業(yè)部去開(kāi)具持股證明，開(kāi)具證明后，公司才同意其參會(huì)。

    投服中心認(rèn)為，該公司要求額外的登記材料，增加了股東的義務(wù)，與相關(guān)法律法規(guī)和公司自己制定的章程不符；以此為由阻礙股東參會(huì)，限制了中小投資者依法行使股東權(quán)利。