證監(jiān)會：推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展 加強區(qū)塊鏈建設(shè)和運營安全

    本報記者 謝若琳

    見習(xí)記者 毛藝融

    10月20日，為完善多層次資本市場制度體系，推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展，證監(jiān)會起草了《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號—登記結(jié)算（征求意見稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據(jù)治理和信息報送（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

    《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號—登記結(jié)算（征求意見稿）》以相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，適當(dāng)借鑒滬深北交易所及新三板等全國性證券交易場所的登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場的實際情況與實踐經(jīng)驗，建立了包括初始登記、變更登記、退出登記、清算交收、其它服務(wù)、市場中介機構(gòu)自律管理等在內(nèi)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范框架，明確了區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、基本要求。一是明確登記結(jié)算機構(gòu)功能定位，強化機構(gòu)責(zé)任。二是突出監(jiān)管賦能和金融科技保障，結(jié)合區(qū)塊鏈建設(shè)統(tǒng)一登記要素。三是明確參與各方的責(zé)任。四是求同存異，便利多層次資本市場間對接。

    根據(jù)2020年證監(jiān)會重點工作安排，區(qū)域性股權(quán)市場啟動了區(qū)塊鏈建設(shè)試點工作并逐步擴大試點地區(qū)，目前已有25個地區(qū)納入試點名單。2021年10月份，中央網(wǎng)信辦聯(lián)合16個部委組織開展國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點，由證監(jiān)會牽頭“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場”特色領(lǐng)域試點工作，10家區(qū)域性股權(quán)市場納入國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點名單。

    《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設(shè)》以推動資源整合、服務(wù)中小微企業(yè)、強化合規(guī)風(fēng)控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向，對區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)和運營安全提出了具體要求。一是提高基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平，彌補短板。二是發(fā)揮新型數(shù)字技術(shù)包容靈活優(yōu)勢，激發(fā)創(chuàng)新活力。三是上鏈增信，便利多層次資本市場間聯(lián)通。此外，還明確了各方主體職責(zé)、地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)技術(shù)指標(biāo)、地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運維和運營安全、業(yè)務(wù)智能合約化、數(shù)據(jù)可信共享、創(chuàng)新服務(wù)整合等方面的要求。

    《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據(jù)治理和信息報送》以推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)工作有關(guān)要求，對區(qū)域性股權(quán)市場數(shù)據(jù)治理以及信息報送的范圍、方式、時效性，以及相關(guān)主體責(zé)任和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求。一是打造新一代金融基礎(chǔ)設(shè)施，推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型。二是提煉升華數(shù)據(jù)治理工作經(jīng)驗。三是細(xì)化信息顆粒度，為穿透監(jiān)管打好基礎(chǔ)。監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫的數(shù)據(jù)報表功能，能夠有效優(yōu)化監(jiān)管基礎(chǔ)統(tǒng)計工作，從而更好進行數(shù)據(jù)深度核查驗證，甄別潛在風(fēng)險。此外，數(shù)據(jù)報表可與地方金融監(jiān)管部門實現(xiàn)鏈上共享，提升央地協(xié)同監(jiān)管效能。