6家基金股權(quán)變更獲批 仍有18家公司待批

    ■本報記者 閆晶瀅

    隨著公募基金行業(yè)不斷壯大，公募牌照也格外吸引各路資本的注意。今年前三季度，《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站信息統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，已有6家公募基金的股權(quán)變更獲得批準(zhǔn)。目前，仍在“排隊”等待監(jiān)管部門批復(fù)股權(quán)變更的公司尚有18家。而從變更情況來看，公司增資擴(kuò)股和集團(tuán)內(nèi)部金融牌照的調(diào)整均為近期基金公司股權(quán)變更的主要原因。

    實際上，近年來，基金公司股權(quán)變更頻頻發(fā)生。市場公開數(shù)據(jù)顯示，2017年先后有中歐基金、太平基金、華夏基金、東吳基金等11家公司的股權(quán)變更申請獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)。

    增資擴(kuò)股成變更主因

    牌照價值凸顯

    在2017年上半年無一獲批的情況下，2017年下半年以來，基金公司股權(quán)變更的數(shù)量和獲批速度驟然加快，半年時間股權(quán)變更獲批的基金公司就已多達(dá)11家。而就今年情況來看，這一情況仍在持續(xù)。

    《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站信息統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來已有6家基金公司的股權(quán)變動已經(jīng)獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)，分別為國聯(lián)安基金、江信基金、英大基金、北信瑞豐基金、泓德基金和中加基金。其中，北信瑞豐基金、泓德基金和中加基金這3家公司的股權(quán)變更批復(fù)均于今年三季度作出。

    值得注意的是，對于三季度股權(quán)變更獲批的這3家基金公司而言，其股權(quán)變動均伴隨著增資“落袋”，新股東的加入更是給基金公司帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。例如，中加基金此前注冊資本為3億元，股權(quán)結(jié)構(gòu)為：北京銀行持股62%、加拿大豐業(yè)銀行持股33%、有研科技持股5%。而在增資擴(kuò)股后，中加基金股東擴(kuò)至6位，乾融投資成為持股12%的第三股東。類似地，北信瑞豐基金變更前注冊資本為1.7億元，其中北京國際信托持股60%，萊州瑞海投資持股40%。而在4家有限合伙企業(yè)合計認(rèn)購15%新增股份后，北信瑞豐基金的注冊資本增至2億元，原先兩位股東的持股比例也降至51%、34%。

    而對于泓德基金的股權(quán)調(diào)整而言，除注冊資本自1.2億元增至1.42億元之外，其股權(quán)也進(jìn)一步實現(xiàn)集中化。根據(jù)股權(quán)變更批復(fù)，泓德基業(yè)作為新增股東，不僅從原股東手中獲得超過8%的股權(quán)，還認(rèn)購了部分新增注冊資本。在股權(quán)變更后，泓德基業(yè)持有泓德基金20%股權(quán)，而泓德基金總經(jīng)理、持股26%的第一大股東王德曉，亦為泓德基業(yè)的控股股東，持股比例高達(dá)99%。

    除了增資擴(kuò)股外，集團(tuán)內(nèi)部金融牌照調(diào)整也是部分基金公司股權(quán)變動的因素之一。今年5月份，證監(jiān)會公告稱，核準(zhǔn)英大國際信托將其持有的英大基金49%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國網(wǎng)英大國際控股集團(tuán)有限公司（原國網(wǎng)資產(chǎn)管理有限公司，系英大國際信托控股股東）。而江信基金17.5%股權(quán)則是由恒生陽光集團(tuán)轉(zhuǎn)讓給其全資子公司安徽恒生陽光控股，并未脫離公司實際控制范圍?？梢园l(fā)現(xiàn)，除增資擴(kuò)股的方式外，近期基金公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓大多“肥水不流外人田”。

    另外，今年3月份國聯(lián)安基金股權(quán)變更獲批，太保資產(chǎn)自國泰君安證券手中接過國聯(lián)安基金51%股權(quán)，成功坐上“頭把交椅”。據(jù)悉，太保資產(chǎn)系通過上海聯(lián)交所舉牌受讓的方式收購國泰君安證券所持有的國聯(lián)安基金51%的股權(quán)。中國太保曾公告稱，此舉系“為豐富和拓展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的服務(wù)面和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，進(jìn)一步落實公司加快發(fā)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略部署”。由此也可看出，險資對于公募基金股權(quán)尤為青睞。

    18家基金坐等批復(fù)

    6家等待已超1年

    隨著公募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展，各路資金均開啟了加速布局進(jìn)程，基金公司的股權(quán)也因此成為“香餑餑”。

    除了上述6家基金公司已經(jīng)迎來股權(quán)變更批復(fù)，目前仍有18家公司仍在排隊等待中。其中，信達(dá)澳銀基金、國金基金等9家基金公司的均在今年內(nèi)提出申請?；鸸竟蓹?quán)變更的浪潮仍在繼續(xù)。而從申請流程上看，已有6家基金公司獲得監(jiān)管部門的受理決定，4家公司獲得了第一次反饋意見。

    據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹稱，除參與新設(shè)基金公司外，公募基金控股股東的地位較難謀求，近期市場上也未有大宗基金公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的消息傳出。公募基金牌照能夠有效地提高股東知名度，完善金融布局，對各類金融而言均有重要意義。

    此外，在排隊等待股權(quán)變更的18家基金公司中，新華基金、長信基金等6家基金公司的申請材料接受日均已超過1年，九泰基金的等待時間更是已經(jīng)超過兩年半。

    具體來看，九泰基金于2016年2月份遞交申請材料，并在2016年5月份獲得第一次反饋意見，此后便再無審查消息。此前，九泰基金透露稱，其股權(quán)變更系九鼎投資的內(nèi)部調(diào)整。今年2月6日，九鼎集團(tuán)曾公告稱，其子公司拉薩昆吾九鼎將把持有的九泰基金25%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給九鼎投資，交易價格為零且無附帶條件。不過，目前該次股權(quán)變更仍未獲得批復(fù)。

    根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金公司變更持股5%股權(quán)的股東或公司實際控制人，應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)。其中，行政許可審核時限自作出受理決定日起算，審核期限為60個工作日。某基金公司業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人向《證券日報》記者表示，個別基金公司的申請長期未能獲批，可能是由于股權(quán)調(diào)整方案仍需調(diào)整、反饋意見材料未能充分準(zhǔn)備，也可能是由于新股東未滿足監(jiān)管要求所致。