進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷與網(wǎng)下投資者自律管理相關(guān)工作 中證協(xié)：證券公司作為承銷商要?dú)w位盡責(zé)

    6月24日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)向證券公司發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷與網(wǎng)下投資者自律管理工作的通知》（以下簡稱《通知》），引導(dǎo)行業(yè)遵紀(jì)守法、勤勉盡責(zé)。

    《通知》要求，證券公司作為承銷商要?dú)w位盡責(zé)，在路演推介、信息披露、定價(jià)配售、投資價(jià)值研究報(bào)告、簿記建檔、戰(zhàn)略配售等方面切實(shí)履行承銷責(zé)任；作為科創(chuàng)板網(wǎng)下投資者的推薦機(jī)構(gòu)要對(duì)投資者審慎核查，避免為不符合條件的投資者借道參與科創(chuàng)板提供便利；作為專業(yè)的網(wǎng)下投資者要在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)理性報(bào)價(jià)，發(fā)揮價(jià)值投資、長期投資的示范引領(lǐng)作用?！锻ㄖ窂?qiáng)調(diào)，證券公司在相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，嚴(yán)格防范道德風(fēng)險(xiǎn)，不謀取或輸送不正當(dāng)利益。協(xié)會(huì)將探索建立科創(chuàng)板新股發(fā)行與承銷觀察員機(jī)制，通過實(shí)地觀察證券公司發(fā)行承銷相關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，加強(qiáng)自律督導(dǎo)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步完善相關(guān)行為規(guī)范，促進(jìn)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)”的健康行業(yè)文化。

    此前，協(xié)會(huì)發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》等兩項(xiàng)自律規(guī)則，對(duì)科創(chuàng)板新股發(fā)行主承銷商及網(wǎng)下投資者規(guī)范開展相關(guān)業(yè)務(wù)提出明確要求。在科創(chuàng)板新股發(fā)行、上市、交易工作將陸續(xù)啟動(dòng)的關(guān)鍵時(shí)期，協(xié)會(huì)向全行業(yè)發(fā)出通知，重申證券公司作為最重要的中介機(jī)構(gòu)和主要的市場參與者，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)道德風(fēng)險(xiǎn)防范和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)則、認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)責(zé)任，共同維護(hù)科創(chuàng)板平穩(wěn)運(yùn)行。