深交所：防風險守底線 夯實一線監(jiān)管職責

    防風險，尤其對于金融行業(yè)而言，是貫穿2018年的第一個工作重點。交易所身處一線監(jiān)管前沿，責任更加重大。據(jù)深交所有關負責人介紹，2018年，深交所將防范化解重大風險作為全年工作的重中之重，全面建立常態(tài)化風險摸排機制，并在全面風險排查的基礎上，將股票質押平倉風險和債務風險作為攻堅戰(zhàn)的核心。

    據(jù)記者了解，深交所逐一約見了爆發(fā)債務違約風險的公司，重點關注債務違約情況，詳細了解公司債務風險及處置方案并持續(xù)跟進。

    針對部分民營企業(yè)在發(fā)展中遇到的暫時性困難，深交所先后于深圳、武漢、廈門組織召開上市公司座談會，并開展十余場“走進上市公司活動”，覆蓋具備持續(xù)發(fā)展能力、經(jīng)營上暫時遇到困難的約70家民營上市公司，從經(jīng)濟金融政策、國內外宏觀環(huán)境和資本市場制度規(guī)則三個維度開展調查研究，對民營企業(yè)面臨的困難和存在的風險“把脈”，將實地調研中了解的實際情況向上級部門、地方政府和證監(jiān)局反映。

    與此同時，深交所依照市場化、法治化原則，分“四步走”開展股票質押風險處置工作。第一，全面摸底，充分利用股票質押風險監(jiān)測平臺整合場內外股票質押數(shù)據(jù)，監(jiān)測并每周定期排查高比例質押公司動態(tài)變化情況，做到“心中有數(shù)”。第二，多方聯(lián)動，加強與證監(jiān)會及各地派出機構、地方政府等的溝通協(xié)作，為股東紓困“牽線搭橋”。第三，主動引導，積極向股東傳達“停牌并不能實質性解決股票質押風險”的理念，引導股東正視問題、積極自救。第四，嚴懲違規(guī)，對因質押風險衍生的大股東違規(guī)侵占上市公司利益、違規(guī)擔保、信息披露違規(guī)等行為嚴懲不貸。據(jù)不完全統(tǒng)計，2018年深交所共發(fā)現(xiàn)并處理了20多單涉及控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方資金占用行為，已對ST準油、千山藥機、新疆浩源、高升控股等4單實施公開譴責。

    深交所相關人士表示，新的一年，深交所高度重視自身系統(tǒng)重要性金融機構的作用，將在直接融資功能有效發(fā)揮，并購重組提質增效，服務污染防治及精準脫貧國家戰(zhàn)略，推動上市公司研發(fā)創(chuàng)新等方面持續(xù)推進，堅持服務實體經(jīng)濟本源，以更大決心和更實舉措、更大的力度，有效促進上市公司質量提升，深入推進多層次資本市場改革創(chuàng)新，推動建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。