打造創(chuàng)新資本形成中心 建設(shè)世界一流證券交易所 ——深圳證券交易所2017年總經(jīng)理工作報告

    2017年會員大會以來，深交所經(jīng)理層全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)落實(shí)金融工作三項(xiàng)主要任務(wù)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，狠抓執(zhí)行落實(shí)，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全力保障市場穩(wěn)健運(yùn)行，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，著力夯實(shí)內(nèi)部管理基礎(chǔ)，深交所工作實(shí)現(xiàn)四個“顯著提升”。

    一、2017年主要工作

    2017年，深交所股票成交金額61.69萬億元，股票籌資額7822億元。截至2018年3月底，深交所上市公司2108家，市值23.39萬億元；債券（含資產(chǎn)支持證券）掛牌4146只，托管面額1.76萬億元；基金534只，規(guī)模1253億元。

    （一）服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升。一是直接融資能力全球領(lǐng)先；二是債券市場發(fā)展取得突破；三是重點(diǎn)改革任務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)；四是市場服務(wù)體系持續(xù)完善；五是國際化進(jìn)程扎實(shí)推進(jìn)；六是精準(zhǔn)扶貧工作成效顯著。

    （二）防控風(fēng)險能力顯著提升。一是健全風(fēng)險管理機(jī)制；二是加強(qiáng)風(fēng)險排查監(jiān)測應(yīng)對；三是提升業(yè)務(wù)連續(xù)性保障能力。

    （三）一線監(jiān)管能力顯著提升。一是補(bǔ)齊依法監(jiān)管制度短板；二是提升上市公司監(jiān)管效能；三是從嚴(yán)打擊異常交易行為；四是大幅增加監(jiān)管資源投入。

    （四）內(nèi)部管理能力顯著提升。一是加強(qiáng)高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)；二是加大下屬機(jī)構(gòu)管控力度。

    二、下一步工作要點(diǎn)

    今年初，為落實(shí)十九大精神，深交所制定發(fā)布了發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，明確了未來三年的重點(diǎn)任務(wù)，要形成領(lǐng)先的創(chuàng)新支持市場體系、領(lǐng)先的創(chuàng)新資本生態(tài)圈、領(lǐng)先的市場監(jiān)管與風(fēng)控體系、領(lǐng)先的市場基礎(chǔ)設(shè)施和制度體系。經(jīng)理層將把握機(jī)遇、銳意進(jìn)取，堅(jiān)定不移推進(jìn)落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解風(fēng)險、深化市場改革三大核心任務(wù)，提升利用創(chuàng)新資本解決發(fā)展不平衡不充分問題的能力，打造創(chuàng)新資本形成中心，建設(shè)世界一流證券交易所，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，這是深交所在新時代努力奮斗的目標(biāo)。

    （一）著力加大改革創(chuàng)新力度。經(jīng)理層將積極作為、奮力改革，熱情擁抱新經(jīng)濟(jì)，將深交所打造成中國新經(jīng)濟(jì)主場。一是全力配合發(fā)行制度改革實(shí)施落地。貫徹落實(shí)《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》，根據(jù)證監(jiān)會統(tǒng)一部署，制定發(fā)布配套規(guī)則，實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)就緒，針對性強(qiáng)化一線監(jiān)管，密切監(jiān)測并妥善應(yīng)對市場風(fēng)險，確保試點(diǎn)順利啟動、平穩(wěn)運(yùn)行。二是繼續(xù)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革。推動進(jìn)一步優(yōu)化完善創(chuàng)業(yè)板首發(fā)條件、再融資制度等，推動加快創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市，擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性，完善創(chuàng)新資本形成機(jī)制。三是優(yōu)化多層次板塊體系。統(tǒng)籌優(yōu)化主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板定位，建立各板塊協(xié)同發(fā)展、特色鮮明的市場體系，提升資本市場服務(wù)藍(lán)籌企業(yè)、創(chuàng)新企業(yè)的適應(yīng)性。四是增加創(chuàng)新產(chǎn)品供給。平穩(wěn)啟動ETF期權(quán)試點(diǎn)，創(chuàng)新固定收益產(chǎn)品，開發(fā)特色ETF產(chǎn)品，逐步形成種類齊全、功能齊備、結(jié)構(gòu)合理、風(fēng)險可控的產(chǎn)品體系。

    （二）持續(xù)增強(qiáng)市場服務(wù)能力。高舉“服務(wù)領(lǐng)先”大旗，強(qiáng)化精準(zhǔn)服務(wù)、有效服務(wù)。一是突出服務(wù)重點(diǎn)；二是完善服務(wù)網(wǎng)絡(luò)；三是保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    （三）堅(jiān)決打好防范化解風(fēng)險攻堅(jiān)戰(zhàn)。將防范化解市場風(fēng)險放在維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全的大局中統(tǒng)籌謀劃，既防“黑天鵝”，又防“灰犀牛”，全力保障市場安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是做好重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險防范處置；二是完善風(fēng)險防控機(jī)制；三是強(qiáng)化科技應(yīng)用能力。

    （四）全面提升一線監(jiān)管水平。堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，以高質(zhì)量的監(jiān)管推動塑造良好的資本市場生態(tài)。一是完善監(jiān)管機(jī)制；二是強(qiáng)化基礎(chǔ)制度建設(shè)；三是加強(qiáng)上市公司監(jiān)管；四是嚴(yán)格異常交易行為監(jiān)管；五是提高一線監(jiān)管科技水平。

    （五）不斷加大對外開放力度。對標(biāo)中央新一輪高水平對外開放要求，積極服務(wù)“一帶一路”倡議，加速推進(jìn)國際化進(jìn)程。一是開拓跨境股權(quán)合作；二是拓展互聯(lián)互通合作。發(fā)揮深港通示范作用，深化與港澳臺市場互利合作，配合推進(jìn)H股“全流通”試點(diǎn)。繼續(xù)推進(jìn)與倫交所合作項(xiàng)目，優(yōu)化在前海的資本服務(wù)功能；三是完善推動跨境資本服務(wù)機(jī)制。對接發(fā)達(dá)市場創(chuàng)新資本服務(wù)，聯(lián)通發(fā)展中資本市場。加強(qiáng)跨境債券推廣，吸引“一帶一路”沿線國家到深交所發(fā)行主權(quán)熊貓債。

    （六）規(guī)范完善內(nèi)部運(yùn)營管理。圍繞深交所中心工作，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，規(guī)范內(nèi)部管理，有力支持全所業(yè)務(wù)發(fā)展進(jìn)程。一是提高政治站位；二是加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)；三是提升內(nèi)部管理水平；四是強(qiáng)化市場預(yù)期管理。（有刪節(jié)）