打造創(chuàng)新資本形成中心 建設(shè)世界一流證券交易所 ——深圳證券交易所2017年總經(jīng)理工作報(bào)告

    深交所監(jiān)事會：強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督

    2017年會員大會以來，深交所第二屆監(jiān)事會全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會議和全國金融工作會議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會三大攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)落實(shí)金融工作三項(xiàng)主要任務(wù)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，履行監(jiān)督職能，積極推動風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)監(jiān)督和下屬機(jī)構(gòu)管理等工作，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展。

    一、2017年主要工作

    （一）嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，重點(diǎn)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督。一是健全管理機(jī)制；二是摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；三是強(qiáng)化監(jiān)測應(yīng)對。

    （二）嚴(yán)格審查督導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督。一是規(guī)范采購管理；二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)內(nèi)控；三是完善財(cái)務(wù)管理。

    （三）完善制度機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。一是優(yōu)化管理制度；二是提升管理水平。

    （四）加強(qiáng)自身建設(shè)，著力鞏固規(guī)范運(yùn)作基礎(chǔ)。

    一年來，第二屆監(jiān)事會不忘初心、牢記使命，強(qiáng)化監(jiān)督職能，服務(wù)全局工作，保障穩(wěn)定發(fā)展，共召開4次現(xiàn)場會議，形成決議12項(xiàng)，各項(xiàng)工作取得明顯成效。

    二、下一步工作思路

    2018年，監(jiān)事會要進(jìn)一步提升站位、強(qiáng)化擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹憲法精神，全面貫徹落實(shí)中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議和會員大會部署要求，根據(jù)新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》，重點(diǎn)圍繞防控重大風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)揮監(jiān)督職能、完善自身建設(shè)等方面開展工作。

    （一）全面梳理制度規(guī)則，貫徹落實(shí)辦法要求

    《證券交易所管理辦法》的實(shí)施，涉及交易所大量協(xié)議、規(guī)則的制定和修訂，包括《證券上市協(xié)議》和其他上市掛牌協(xié)議，以及上市公司及債券發(fā)行人監(jiān)管、會員監(jiān)管、交易監(jiān)管等多方面業(yè)務(wù)規(guī)則。監(jiān)事會將從自身監(jiān)督職責(zé)出發(fā)，做好對協(xié)議、規(guī)則修訂相關(guān)決策流程合法合規(guī)性的監(jiān)督，同時(shí)密切關(guān)注并全面掌握協(xié)議、規(guī)則的具體調(diào)整情況，為后續(xù)監(jiān)督其執(zhí)行情況打好基礎(chǔ)。

    （二）著重強(qiáng)化全局意識，服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控大局

    一是完善風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。督促制定《風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，健全優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作機(jī)制，推動建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管理平臺，統(tǒng)籌修訂完善各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，全面提升風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。

    二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測排查。指導(dǎo)完善以防范風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)的市場監(jiān)測機(jī)制，推動優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系。指導(dǎo)推進(jìn)重點(diǎn)課題研究，提高市場趨勢預(yù)研預(yù)判能力。督導(dǎo)強(qiáng)化專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面梳理上市公司各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)債券和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品信用風(fēng)險(xiǎn)防范。

    三是提升運(yùn)行保障水平。指導(dǎo)開展新一代交易系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)審計(jì)，進(jìn)一步提高交易連續(xù)性保障能力。推進(jìn)自身安防體系評估，全面排查潛在風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升安防管控水平。

    四是夯實(shí)依法治市基礎(chǔ)。督促加強(qiáng)一線監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)防范化解，積極發(fā)揮監(jiān)事優(yōu)勢，指導(dǎo)應(yīng)訴工作，促進(jìn)提升應(yīng)訴能力。督導(dǎo)完善內(nèi)部救濟(jì)機(jī)制，力求從源頭化解矛盾。

    （三）堅(jiān)持勤勉盡責(zé)，有效發(fā)揮自身職能

    一是加大財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)督力度。督導(dǎo)本所和下屬機(jī)構(gòu)做好費(fèi)用支出管理，確保將中央八項(xiàng)規(guī)定精神及實(shí)施細(xì)則要求落到實(shí)處。督導(dǎo)開展業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)回頭看，確保各項(xiàng)整改措施落到實(shí)處。

    二是強(qiáng)化下屬機(jī)構(gòu)監(jiān)督。推動落實(shí)新修訂的《下屬機(jī)構(gòu)管理辦法》及配套工作指引，健全報(bào)批報(bào)告工作機(jī)制，統(tǒng)籌加強(qiáng)人事管理，探索將本所及下屬機(jī)構(gòu)外部審計(jì)工作納入監(jiān)督范圍，推動提升深交所集團(tuán)化管理水平。

    下一步，第二屆監(jiān)事會將在所黨委領(lǐng)導(dǎo)下，團(tuán)結(jié)一致、恪盡職守，全面貫徹落實(shí)2018年會員大會精神，審慎行使權(quán)力，認(rèn)真履行職責(zé)，不斷優(yōu)化工作機(jī)制，充分發(fā)揮監(jiān)督職能，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線，全力保障深交所規(guī)范穩(wěn)健有序發(fā)展，為打贏防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。（有刪節(jié)）