打造創(chuàng)新資本形成中心 建設(shè)世界一流證券交易所 ——深圳證券交易所2017年總經(jīng)理工作報(bào)告

    深交所理事會(huì)：推動(dòng)優(yōu)質(zhì)公司進(jìn)入資本市場(chǎng)

    2017年以來，深交所第四屆理事會(huì)全面學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大、中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和全國金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，牢固樹立和貫徹新發(fā)展理念，按照高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞打好決勝全面建成小康社會(huì)三大攻堅(jiān)戰(zhàn)和推進(jìn)落實(shí)金融工作三項(xiàng)主要任務(wù)，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮決策職能，凝聚會(huì)員合力，推動(dòng)深交所各項(xiàng)工作取得顯著成效。

    2018年重點(diǎn)做好三方面工作。一是聚焦金融工作三項(xiàng)核心任務(wù)，堅(jiān)決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，推動(dòng)深化市場(chǎng)改革，提高直接融資能力，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。二是全面落實(shí)《證券交易所管理辦法》要求。三是充分發(fā)揮組織會(huì)員建設(shè)市場(chǎng)作用。在此基礎(chǔ)上，全力推進(jìn)以下六項(xiàng)具體工作：

    一是以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，全面深化市場(chǎng)改革。進(jìn)一步拓展直接融資覆蓋面，全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，全力推動(dòng)創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)平穩(wěn)實(shí)施落地，深化創(chuàng)業(yè)板改革，堅(jiān)持服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的板塊定位和特色，持續(xù)增加制度供給，進(jìn)一步提高板塊包容性，加大對(duì)符合國家發(fā)展戰(zhàn)略、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的高新技術(shù)企業(yè)和新經(jīng)濟(jì)新產(chǎn)業(yè)的支持力度，并做好改革風(fēng)險(xiǎn)防控。進(jìn)一步完善深市多層次市場(chǎng)板塊體系，優(yōu)化主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板功能定位，推動(dòng)各板塊協(xié)同發(fā)展。提高上市公司質(zhì)量，嚴(yán)把再融資、并購重組質(zhì)量關(guān)，持續(xù)推進(jìn)退市制度改革，完善優(yōu)勝劣汰機(jī)制，推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)上市公司進(jìn)入資本市場(chǎng)。通過改革推動(dòng)盡快形成投融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)體系。

    二是以助力國家戰(zhàn)略部署為重點(diǎn)，大力提升直接融資服務(wù)能力。貫徹新發(fā)展理念，強(qiáng)化培育服務(wù)，豐富產(chǎn)品工具，著力提升直接融資特別是股權(quán)融資能力。要發(fā)揮市場(chǎng)化資源配置功能，全面服務(wù)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，扎實(shí)推進(jìn)“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)，推動(dòng)存量重組、增量優(yōu)化、動(dòng)能轉(zhuǎn)換。配合混合所有制改革，深化對(duì)中央企業(yè)和國有企業(yè)轉(zhuǎn)型服務(wù)對(duì)接，支持軍民融合產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。推進(jìn)債券、資產(chǎn)證券化等金融產(chǎn)品創(chuàng)新，優(yōu)化債券發(fā)行人結(jié)構(gòu)，充分對(duì)接國家政策導(dǎo)向和實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求。推動(dòng)并購重組市場(chǎng)化改革，加大對(duì)產(chǎn)業(yè)并購支持力度，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和效益。升級(jí)跨境投融資服務(wù)平臺(tái)，推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)金融創(chuàng)新，將服務(wù)范圍擴(kuò)展至優(yōu)質(zhì)境外紅籌公司等創(chuàng)新企業(yè)。

    三是以堅(jiān)持國家總體安全觀為原則，切實(shí)打好防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。要切實(shí)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、樹立底線思維、打破慣性思維，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，強(qiáng)化對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)防范重要性的認(rèn)識(shí)，夯實(shí)交易所制度基礎(chǔ)，從根本上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。

    四是以保護(hù)投資者合法權(quán)益為目標(biāo)，持續(xù)強(qiáng)化一線監(jiān)管。持續(xù)強(qiáng)化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。要補(bǔ)齊監(jiān)管制度短板，配合《證券交易所管理辦法》實(shí)施，修訂《深圳證券交易所章程》《股票上市規(guī)則》《證券上市協(xié)議》等一系列制度規(guī)則，做好制度銜接，夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)。

    五是以新一輪高水平對(duì)外開放要求為指引，有序推進(jìn)國際化發(fā)展。在證監(jiān)會(huì)黨委統(tǒng)籌下，主動(dòng)融入國家整體對(duì)外開放戰(zhàn)略，積極服務(wù)國家“一帶一路”倡議，加強(qiáng)監(jiān)管、技術(shù)、人員交流，實(shí)現(xiàn)設(shè)施聯(lián)通、資金融通，全面強(qiáng)化日常交往和戰(zhàn)略合作。

    六是以強(qiáng)化理事會(huì)自身建設(shè)為抓手，凝聚發(fā)揮行業(yè)各方力量。要按照《證券交易所管理辦法》的要求，進(jìn)一步加強(qiáng)理事會(huì)自身建設(shè)，提高政治站位，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，立足資本市場(chǎng)發(fā)展全局，統(tǒng)籌謀劃交易所建設(shè)各項(xiàng)工作。積極發(fā)揮理事的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，提前介入，認(rèn)真謀劃，形成“頭雁效應(yīng)”。探索創(chuàng)新專門委員會(huì)工作機(jī)制，制定完善年度工作計(jì)劃，充分發(fā)揮專家智囊作用。通過會(huì)員理事帶動(dòng)引導(dǎo)廣大會(huì)員，著力補(bǔ)齊制度機(jī)制短板，切實(shí)落實(shí)客戶管理職責(zé)，構(gòu)建防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)強(qiáng)防線，凝聚各方力量共同建設(shè)好深圳資本市場(chǎng)。（有刪節(jié)）